ANÁLISIS DEL SISTEMA DE ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO DE LAVADO DE ACTIVOS Y DE LA FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO – SARLAFT
Enviado por mario120 • 25 de Mayo de 2018 • Apuntes • 861 Palabras (4 Páginas) • 211 Visitas
ANÁLISIS DEL SISTEMA DE ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO DE LAVADO DE ACTIVOS Y DE LA FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO – SARLAFT
PRESENTADO POR:
JOHN MARIO CASTILLO PEÑA
PARA INSTRUCTOR:
LUZ FRANCIS LUGO VASCO
SERVICIO NACIONAL DE APRENDIZAJE-SENA
CUCUTA-NORTE DE SANTANDER
AÑO 2018
DESARROLLO ACTIVIDAD SEMANA 2:
1. Lea y analice cuidosamente el capítulo que contiene los elementos del Sarlaft en la circular 026de junio de 2008 de la Superintendencia Financiera y un manual del Lavado de activos de cualquier entidad financiera, establezca en un cuadro sinóptico los elementos en común y los que hacen falta en uno o en otro documento de acuerdo con lo que usted haya aprendido durante la semana.
BANCO DAVIVIENDA | POLITICAS | La entidad cuenta con las políticas básicas de SARLAFT. |
PROCEDIMIENTOS | El banco DAVIVIENDA cuenta con una base de datos clara y confiable de todos los clientes, con lo cual se cumple con los requerimientos exigidos por la ley, para la detección del SARLAFT. | |
DOCUMENTACION | El banco DAVIVIENDA cuenta con las herramientas tecnológicas necesarias, las cuales permiten el acceso a la base de datos, y garantiza que todas las operaciones sospechosas sean informadas. | |
ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL | El banco DAVIVIENDA cuenta con una serie de procedimientos para la implementación del SARLAFT. | |
ORGANOS DE CONTROL | La entidad cuenta con un equipo de expertos los cuales garantizan un control efectivo de las operaciones realizadas. | |
INFRAESTRUCTURA TECNOLOGICA | La entidad cuenta con una plataforma optima la cual permite el control y la verificación de toda la información de las operaciones realizadas. | |
DIVULGACION DE INFORMACION | La entidad cumple con el requerimiento de contartar personal capacitado, el cual conoce las técnicas para la detección del SARLAFT, asi como también los procedimientos que se deben llevar acabo cuando se conozcan ese tipo de operaciones. | |
CAPACITACION | La entidad capacita permanentemente a sus empleados sobre las técnicas de prevención, control, detección y posteriores protocolos que se deben llevar a cabo frente a ese delito. |
2. Analice un manual de ética o conducta de una entidad financiera o en su defeco el que se encuentra ubicado en el material de apoyo, elabore un ensayo en donde establezcan conclusiones sobre la importancia de su contenido, resalte preferencialmente las indicaciones que se deben poner en práctica en la relación con los clientes y en sí con todas las actividades que la entidad realiza.
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