Sistema de riesgos

Subproceso

Objetivo del proceso

Riesgo

Tipo de riesgo

Causas (factores internos y externos)

Efectos

Logística

Cautelar los recursos de la empresa

R1

Pérdida o robo de mercadería

Riesgo Operativo

• La empresa no cuenta con personal de seguridad.
• No cuenta con un sistema de cámaras de vigilancia.

• Sustracción de mercadería.
• Perdidas.

Tesorería

Trasladar de forma segura el efectivo hacia entidades bancarias

R2

Pérdida o robo de efectivo a la encargada de tesorería

Riesgo Financiero

• La empresa no cuenta con intermediarios para el traslado de dinero (empresas de transporte de valores)

• Pérdida económica para la empresa.

Recursos Humanos

Contratación de personal de ventas

R3

Alta rotación de personal

Riesgo de Cumplimiento

• El personal de prueba no cuenta con sueldo básico.
• El personal nuevo no se acostumbra fácilmente al ritmo de trabajo.

• Perdida de personal ya capacitado.
• Retraso en el logro de resultados.

Recursos Humanos

Garantizar el conocimiento de comportamiento y conducta del personal

R4

Carencia de un Código de Ética

Riesgo Operativo y de Cumplimiento

• El área encargada no ha implementado el respectivo Código de ética.
• No se llevan a cabo las normativas de la empresa.

• Falta de compromiso por parte de los trabajadores.

Informática

Garantizar el control de la información

R5

Personal de informática inadecuado y  no especializado

Riesgo Operativo

• Personal cuenta con limitaciones técnicas profesionales.
• Personal no es capacitado.

• Perdida de información.
• No existe plan  de contingencia.

Riesgo

Evaluación de Riesgo

Respuesta al Riesgo

Riesgo Residual

Responsable

Probabilidad

Impacto

Nivel de Riesgo

Nivel

Valor

Nivel

Valor

Nivel

Valor

Respuesta

Actividades

Controles Necesarios

R1

Pérdida o robo de mercadería

Posible

2

Desastroso

3

Importante

6

Reducir

Establecer políticas y un plan de seguridad

• Contratar empresas que prestan el servicio de seguridad.
• Implementar un sistema de cámaras de vigilancia

Moderado

Área de Logística

R2

Pérdida o robo de efectivo a la encargada de tesorería

Improbable

1

Desastroso

3

Moderado

3

Aceptar

Establecer medidas de seguridad

• Personal de apoyo para realizar depósitos bancarios.

Moderado

Área de Tesorería

R3

Alta rotación de personal

Posible

2

Leve

1

Tolerable

2

Aceptar

Tolerable

Área de Recursos Humanos

R4

Carencia de un Código de Ética

Posible

2

Leve

1

Tolerable

2

Reducir

Establecer lineamientos sobre conducta y ética

• Adoptar medidas disciplinarias.
• Implementar y controlar el cumplimiento del código de ética.

Aceptable

Área de Recursos Humanos

R5

Personal de informática inadecuado y  no especializado

Posible

2

Moderado

2

Moderado

4

Reducir

Establecer un Plan Operativo Informático

• Personal especializado y capacitado.
• Implementar Plan de contingencia

Tolerable

Área de Informática y Sistemas