Guia PLD

1.¿En atención a qué convenciones se debe tipificar el delito de Lavado de Dinero?

Convención de Viena (ocultación encubrimiento a sabiendas) y Convención de Palermo (delito determinante, subyacente)

2. La tipificación del delito de financiamiento al terrorismo se encuentra en que artículo del Código Penal Federal:

El artículo 139 Quáter

3.Cuál de estos es el delito de operaciones con recursos de procedencia ilícita:

Encubrir la propiedad de derechos o bienes, cuando tenga conocimiento de que representan el producto de una actividad ilícita.

4*. ¿Cuál de estas conductas pertenece al delito de Financiamiento al terrorismo?

Aportar recursos para actuar intencionalmente contra la vida de personas.

5. ¿Cuál es la pena del delito de financiamiento al terrorismo?

15 a 40 años y 400 a 1,200 días multa

6*.¿Cuál es la pena del delito de operaciones con recursos de procedencia ilícita?

5 a 15 años de prisión y 1,000 a 5,000 días multa.

7. Las tres fases del lavado de dinero son: Colocación…

Estratificación e integración

8.Su objeto es fijar estándares y promover la efectiva implementación de medidas legales, regulatorias y operativas para combatir el lavado de activos, el financiamiento del terrorismo y otras amenazas relacionadas con la integridad del sistema financiero internacional.  Grupo de Acción Financiera Internacional

9.Su objeto es mejorar la regulación, la supervisión y las prácticas bancarias en todo el mundo con el fin de afianzar la estabilidad financiera.  Comité de Basilea (regulación prudencial, bancos centrales, 29 preceptos)

10. Su objeto es fomentar el desarrollo de las Unidades de Inteligencia Financiera y la cooperación entre ellas, para combatir el lavado de dinero y el financiamiento al terrorismo. Grupo Egmont

11.Su objeto es desarrollar un marco de referencia para la gestión del riesgo relacionados con crímenes financieros entre los que destacan el blanqueo de capitales y el financiamiento al terrorismo. Grupo Wolfsberg (13 bancos globales)

12*. Establece y promueve normas internacionales, directrices y buenas prácticas en materia de regulación y supervisión bancaria;  Comité de Basilea

13. Desarrolla y perfecciona los estándares internacionales para combatir el lavado de activos y el financiamiento del terrorismo y la proliferación Grupo de Acción Financiera Internacional

14. Las Unidades de inteligencia Financiera puede ser de tipo:  Administrativa, Policial, Judicial, Hibrida, RAD. R.29

15. En materia de PLD/FT la práctica de juegos con apuesta y el traslado de valores se consideran como:

Actividades Vulnerables

16. De conformidad con las Recomendaciones de GAFI, ¿Cuál es el principio general de un Enfoque Basado en Riesgo? Cuando existan riesgos mayores, los países deben exigir a las instituciones financieras y a las APNFD que ejecuten medidas intensificadas y cuando los riesgos sean menores, puede permitirse la aplicación de medidas simplificadas. (Nota interp. rec 1)

17*.De acuerdo a GAFI, respecto al delito de lavado de activos, ¿Que deben asegurar los países? (not. Int. Rec. 3)

-La intención y el conocimiento requerido para probar el delito de lavado de activos se puedan inferir a partir de circunstancias objetivas de hecho.

-Los países deben exigir a todas las personas naturales y jurídicas dentro del país, que congelen, sin demora y sin previa notificación, los fondos u otros activos de personas y entidades designadas.

-Debe aplicarse a las personas naturales condenadas por lavado de activos sanciones penales eficaces, proporcionales y disuasivas.

18*. De acuerdo a GAFI, ¿Cuáles medidas de decomiso y medidas provisionales deben incluir las autoridades? (rec4)

- Identificar, rastrear y evaluar bienes que están sujetos a decomiso.

- Adoptar medidas que impidan o anulen acciones que perjudiquen la capacidad del Estado para congelar o embargar o recuperar los bienes sujetos a decomiso.

19. Especifique, ¿Cuál de las siguientes opciones son características del delito de financiamiento del terrorismo de acuerdo a GAFI? (not. Interp. Rec. 5)

- Los países deben asegurar que la intención y el conocimiento requeridos para probar el delito de financiamiento del terrorismo se puedan inferir a partir de circunstancias fácticas objetivas.

- Debe de constituir un delito el intento de cometer el delito de financiamiento del terrorismo.

- Sanciones penales eficaces, proporcionales y disuasivas deberán ser aplicadas a personas naturales condenadas por financiamiento del terrorismo.

20.¿En relación con la Nota Interpretativa de la Recomendación 6 de GAFI, ¿cuáles de las Resoluciones del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas, son relevantes?  1267(1999) y 1373 (2001)

21*. Las resoluciones 1718 (2006), 1737 (2006), 1747 (2007), 1803 (2008) y 1929 (2010) son las que se encuentran relacionadas:  A la proliferación de armas y su financiamiento

22*. ¿Qué medidas deben implementar los países en relación a las organizaciones sin fines de lucro para protegerlas del abuso para el financiamiento del terrorismo?(rec 8)

-Revisar la idoneidad de las leyes y regulaciones relativas.

-Establecer medidas focalizadas y proporcionales, en línea con el enfoque basado en riesgo

23. De acuerdo a GAFI, ¿Qué deben asegurar los países respecto a las leyes sobre el secreto de las instituciones financieras? (rec 9)

Que no impidan la implementación de las Recomendaciones del GAFI.

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