Propuesta de reforma al Código Orgánico Integral Penal al sancionar el delito de lavado de activos en funcionarios públicos

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PROYECTO DE GRADUACIÓN PREVIO A LA OBTENCIÓN DEL TÍTULO EN:

LICENCIATURA EN DERECHO

TEMA:

PROPUESTA DE REFORMA AL CÓDIGO ORGÁNICO INTEGRAL PENAL AL SANCIONAR EL DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS EN FUNCIONARIOS PÚBLICOS

AUTOR: NESTOR ALIPIO MARCALLA SANIPAT

QUITO-ECUADOR

2023

DEDICATORIA

Dedico este proyecto de tesis a Dios, a mis padres,

a mi esposa e hijos

A Dios porque ha estado conmigo a cada paso que

doy, cuidándome y dándome fortaleza para continuar, a

mis padres, quienes a lo largo de mi vida han velado por

mi bienestar y educación siendo la mejor herencia mi

apoyo en todo momento, por ser mi apoyo en todo

momento. Depositando su entera confianza en cada reto

que se me presentaba sin dudar ni un solo momento en

mi inteligencia y capacidad.

Es por ustedes que soy lo que soy ahora

Nestor Alipio Marcalla Sanipatin

AGRADECIMIENTOS

A Dios porque sin él nada de esto hubiera sido posible. A mis

padres, Rafael y Beatriz, quienes a lo largo de toda mi vida

han apoyado y motivado mi formación académica, su tenacidad y

lucha interminable han hecho de ellos un gran ejemplo a seguir por

mí gracias por todo su amor.

A mi esposa el cual que cada fin de semana que llegaba a casa me

preguntaba cómo me había ido, que a pesar de todas las dificultades

estaba junto a mí dándome el aliento para seguir y dar lo mejor en

todo tiempo.

Finalmente, pero no menos importante, a mis profesores,

que marcaron con sus enseñanzas el futuro de todos nosotros,

especialmente para Msc. Yesenia Jaime la cual ha creído en mí

como un profesional de confianza y supo guiarme a lo largo del

trayecto estudiantil y en el proceso de realización de mi proyecto de

investigación y siempre estuvo presto para darme una mano de ayuda.

Nestor Alipio Marcalla Sanipatin

ÍNDICE GENERAL

DEDICATORIA        II

AGRADECIMIENTOS        III

ÍNDICE GENERAL        IV

RESUMEN        VII

ABSTRACT        VIII

INTRODUCCIÓN        1

DESARROLLO        6

1.1. Origen y evolución del concepto de lavado de activos        6

1.2. Elementos y características del delito de lavado de activos        7

1.3. Funcionarios públicos involucrados en el lavado de activos        8

1.3.1 Motivaciones y oportunidades para que los funcionarios públicos participen en actividades de lavado de activos        8

1.3.2 Tipos de funcionarios públicos que pueden estar involucrados en el lavado de activos        9

1.4. Mecanismos utilizados por los funcionarios públicos para el lavado de activos        10

1.4.1 Uso de empresas de fachada y testaferros        11

1.4.2 Corrupción y sobornos como formas de facilitar el lavado de activos        12

1.5. Impacto del lavado de activos en la función pública        13

1.5.1 Erosión de la confianza pública en las instituciones gubernamentales        13

1.5.2 Desvío de recursos y perjuicio a las políticas públicas y al bienestar social        15

1.6 Prevención y combate del lavado de activos en funcionarios públicos        17

1.6.1 Marco legal y regulaciones internacionales contra el lavado de activos        17

1.6.1.1 Establecimiento de mecanismos de control y supervisión en la función pública        18

1.6.1.2 Colaboración internacional y cooperación entre países para combatir el lavado de activos en funcionarios públicos        20

1.7 Casos emblemáticos de lavado de activos en funcionarios públicos        21

1.7.1 Ejemplos de funcionarios públicos involucrados en esquemas de lavado de activos        21

1.7.2 Lecciones aprendidas de casos exitosos de persecución y condena de funcionarios públicos por lavado de activos        23

2. PRESENTACIÓN Y ANÁLISIS DE LOS RESULTADOS A PARTIR DEL DIAGNÓSTICO        25

2.1. Eficacia de la legislación actual        25

2.1.1. Evaluación de la efectividad de las leyes existentes en la prevención y persecución del lavado de activos en funcionarios públicos.        25

2.1.2 Análisis de los mecanismos de control y supervisión establecidos en la legislación y su eficacia para detectar y sancionar este tipo de delitos.        26

2.1.3 Valoración de las sanciones y penas establecidas en la legislación y su adecuación para disuadir la participación de funcionarios públicos en actividades de lavado de activos.        27

2.2 Vulnerabilidades y desafíos en la legislación actual        28

2.2.1 Identificación de las brechas y debilidades en la legislación existente que podrían facilitar la participación de funcionarios públicos en esquemas de lavado de activos.        28

2.2.2 Crítica a la falta de claridad o ambigüedad en los términos legales relacionados con el lavado de activos en funcionarios públicos.        29

2.2.3 Evaluación de los obstáculos legales y procesales que dificultan la investigación y enjuiciamiento de casos de lavado de activos en funcionarios públicos.        30

2.3 Necesidad de reformas legislativas        31

2.3.1 Propuestas de reformas legislativas para fortalecer la prevención y persecución del lavado de activos en funcionarios públicos.        31

2.3.2 Valoración de la necesidad de establecer normas más estrictas y claras en la legislación para combatir eficazmente este delito.        32

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