ESQUEMA HABILIDADES BASICAS DEL PENSAMIENTO

Proceso Riesgo Amenaza, Peligro, Vulnerabilidad Escenario Probabilidad Impacto Calificación Bruta Plan de Mitigación Plan de Operación Probabilidad Impacto Calificación Residual

Gestión Operativa Contaminación de la Carga con drogas. Zona de Influencia de nuestras operaciones (Puertos marítimos, empresas exportadoras e importadoras, vías nacionales) Actos malintencionados de camuflar drogas en los Contenedores, con destino a mercados internacionales. 3 Alta 40 Catastrófico 120 Inaceptable Sensibilización sobre Implicaciones Penales por tráfico de Drogas e ilícitos (Ley 30/86), sobre Inspección de Contenedores, procedimiento de Reporte de Operaciones Subestándar y Sospechosas, Incentivos definidos por la Gerencia para este tipo de Información Suministrada. "Organizar plan de capacitación empresarial.

Realizar programa de inducción, incluyendo prevención contra las drogas.

Adelantar pruebas sobre consumo de drogas y alcohol para el ingreso y aleatoriamente." 1 Baja 40 Catastofrico 40 Grave

Gestión Operativa Contaminación de la Carga (Droga, dólares, armas etc) Zona de Influencia de nuestras operaciones (Puertos marítimos, empresas exportadoras e importadoras, vías nacionales) Prestación de Servicios de Transporte Terrrestre de Carga a personas naturales o juridicas inexistentes, de fachada, con fines inescrupulosos cómo Lavado de Activos. 2 Media 40 Catastrófico 80 Inaceptable Visitas periódicas a las Instalaciones de los Asociados de negocio, en dónde se validen los procesos o se haga una confrontación de la operación realizada por el asociado frente al contrato. Formalización de Acuerdos de Seguridad con Asociados No BASC. Diligenciamiento del SIPLA con base en la circular 170 de la DIAN, dónde se validan los datos de conocimiento del cliente/ Verificación en Lista Clinton, exigencia, revisión y análisis de Certificados de Cámara de Comercio, Estados Financieros y Certificaciones Comerciales. Estricto cumplimiento de los procedimientos definidos para Selección de Clientes. Reportes a la UIAF por transacciones superiores a $10 Millones de pesos y por Operaciones Sospechosas, con una frecuencia mensual para los casos positivos y trimestral para los casos negativos. 1 Baja 40 Catastrófico 40 Grave

RR HH Narcotráfico, Hurto y otros delitos Contratación de personal con antecedentes judiciales o con tendencias delictivas Urgencia en la contratación por servicios o el interés por cumplir contractualmente con el cliente 3 Alta 40 Catastrófico 120 Inaceptable 1) Contar con una Base de datos de personal Stand By, que previamente se le haya realizado proceso de selección. 2) Trabajar en la consolidación de una Flota Fija a través de la fidelización de los conductores, por intermedio de campañas de incentivos y cumplimiento en los pagos oportunos de fletes. Desarrollo del Procedimiento de Selección y Contratación para Personal Stand By. Campañas de Fidelización de Conductores. Promociones e Incentivos para los conductores sobresalientes. 1 Baja 20 Severo 20 Tolerable

Gestión Operativa Contrabando, Pérdidas Financieras. Sanciones, Pérdida de Imagen, Pérdidas Financieras por faltantes no reportados al cliente antes del despacho. No reportar sobre los excesos o las diferencias de mercancias que se despachan. Normalmente se recibe contenedor cerrado y sellado en los puertos. 2 Media 20 Severo 40 Grave "Planes de Sensibilización sobre las Implicaciones de No reportar sobre las diferencias de mercancías encontradas en el reconocimiento físico./ Procedimiento para el manejo de mercancía sobrante o faltante./ Comités de Control y Auditoria.

Ante la imposibilidad de revisar las mercancías en los patios de las instalaciones portuarias, se recibe por peso y verificación de sellos." Desarrollo de Capacitación y Planes de Sensibilización/ Cumplimiento Estricto del Procedimiento para el manejo de mercancía sobrante o faltante. 1 Baja 20 Severo 20 Tolerable

Gestión Operativa Deterioro de Good Will e Imagen Sanciones, Pérdida de Imagen, Pérdidas Financieras por faltantes no reportados al cliente antes del despacho. No reportar a la DIAN o a las autoridades competentes las operaciones sospechosas que detecten en el ejercicio de su actividad, relacionadas con la evasion, contrabando, lavado de activos 2 Media 20 Severo 40 Grave Planes de Sensibilización sobre las Implicaciones de No reportar a la DIAN o las autoridades competentes, las operaciones sospechosas que detecten en el ejercicio de su actividad, relacionadas con la evasión, contrabando, lavado de activos e infracciones cambiarias/ Procedimiento de Reporte de Operaciones Subestandar y Sospechosas. Desarrollo de Capacitación y Planes de Sensibilización/ Cumplimiento Estricto del Procedimiento de Reporte de Operaciones Subestándar y Sospechosas 1 Baja 20 Severo 20 Tolerable

Gestión Operativa Suspensión y/o Cancelación de la Habilitación para transporte de DTA Sanciones, Pérdida de Imagen, Perdidas Financieras Manipulación reiterada de Carga Transportada bajo la modalidad de DTA. 2 Media 20 Severo 40 Grave Procedimientos de Reporte de Operaciones Subestándar y Sospechosas/ Procedimiento para el Uso de Sellos Relcor/ Comités de Control y Auditoria Desarrollo de Capacitación y Planes de Sensibilización/ Cumplimiento del Procedimiento de Reporte de Operaciones Subestándar y Sospechosas/ Cumplimiento del Procedimiento para el Uso de Sellos ISO PAS 17712 1 Baja 20 Severo 20 Tolerable

Gestión Operativa Daños a la propiedad del cliente Daño a la Carga Mercancía recibida en mal estado, robo total o parcial de la Mercancía 2 Media 20 Severo 40 Grave "1. Capacitar al personal en cuanto a los manejos, usos y preservación de los bienes y propiedad del cliente.

2. Implementacion del plan de respuesta a incidentes.

3. Constitución de póliza de seguros que permita asegurar al cliente su mercancía y el respaldo ante la ocurrencia deun evento de daño a la mercancía o pérdida parcial o total.

4. Considerar el valor de la mercancía para establecer si es de alto riesgo, con el fin de requerir la escolta motorizada a una empresa especializada, así como la exigencia de GPS en los vehículos." "Previo análisis del Jefe Operativo relacionado con el valor del daño, informar sobre la novedad presentada al cliente y aseguradora. (En caso de aplicar)

Si interviene la aseguradora ésta le responde al cliente y el Jefe Operativo monitoreará la restitución del daño, presentando la documentación de soporte.

Caso contrario la empresa procede a restituir el daño al cliente, cuando no se pueda aplicar el cumplimiento de la póliza.

" 1 Baja 10 Moderado 10 Tolerable

Gestión Operativa Accidentes de Tránsito Lesiones Personales / Muerte Accidentes

...