FORMATO DE INFORME AUDITORIA INTERNA POR PROCESO

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CÓDIGO: FI-CI-OCONT-003-005 VERSIÓN. 004-28-06-2012 PROCEDIMIENTO RELACIONADO: AUDITORÍAS INTEGRALES PÁGINAS: 1 de 3

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I. INFORMACIÓN GENERAL DE LA AUDITORIA

3. Proceso auditado:

4. Auditor Líder (quien consolidó):

Nombre completos Numero de cédula

5. Equipos auditores participantes:

Nombres completos Centro auditado Auditor Líder:

Auditor(es) interno(s): Auditor Líder: Auditor(es) interno(s): Auditor Líder: Auditor(es) interno(s): Agregar cuantas filas sean necesarias de acuerdo al número de centros auditados en cada proceso

6. Criterios de auditoría (traído de los planes de auditoría):

1. Fecha Día Mes Año

2. Tipo de revisión Auditoría de proceso Revisión de la dirección

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CÓDIGO: FI-CI-OCONT-003-005 VERSIÓN. 004-28-06-2012 PROCEDIMIENTO RELACIONADO: AUDITORÍAS INTEGRALES PÁGINAS: 2 de 3

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7. Participantes auditados:

8. Objetivo de la auditoría (traído del plan de auditoría) :

9. Alcance (traído del plan de auditoría):

10. Fecha de apertura: 11. Fecha de cierre:

II. DESARROLLO DE LA AUDITORÍA 12. Descripción general de la auditoría Descripción concreta de la auditoría (aspectos más sobresalientes):

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CÓDIGO: FI-CI-OCONT-003-005 VERSIÓN. 004-28-06-2012 PROCEDIMIENTO RELACIONADO: AUDITORÍAS INTEGRALES PÁGINAS: 3 de 3

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III. CONCLUSIONES DE AUDITORÍA

13. Hallazgos de auditoría

Centro auditado

Tipo (Mayor, Menor, Observación)

Numeral y literal de la norma o requisito implicado en el hallazgo

Descripción del hallazgo (¿qué se incumple? ¿Cómo lo incumple? ¿Cuando se incumplió?, ¿donde se incumplió?)

¿Es un hallazgo reincidente de auditorías pasadas?

Documento o registro evidencia del hallazgo.

14. Recomendaciones para auditorías posteriores: (Sugerencias destinadas

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