INFORME DE AUDITORIA INTERNA

INFORME DE AUDITORIA INTERNA

Nº AUDITORIA:

EMPRESA AUDITADA:

NORMA DE REFERENCIA

ALCANCE DE LA AUDITORIA:

EQUIPO AUDITOR:

FECHA/S DE REALIZACIÓN:

NÚMERO DE HOJAS:

FECHA DEL INFORME:

DEPARTAMENTO, ÁREA, O PROCESO AUDITADO Nº HOJA

Punto 4 de ISO 9001:2000. Requisitos generales y 4.2 Gestión de la documentación. 1

ASPECTOS A VERIFICAR (NOTES INICIALES DEL AUDITOR) Nº Auditoria:

Requisitos de la documentación y los registros: proceso de aprobación, controles documentales (edición, fecha, identificación, distribución…), protección (copias de seguridad digitales, privilegios de acceso…), tiempo de retención… Fecha inicio:

Hora inicio:

Fecha final:

Hora final:

Auditor/es:

OBSERVACIONES / NOTES / COMENTARIOS DEL AUDITOR

NO CONFORMIDADES (INDICAR LAS EVIDENCIAS DEL INCUMPLIMIENTO)

CÓDIGO

(número) CALIFICACIÓN(1) PUNTO NORMA DESCRIPCIÓN NO CONFORMIDAD Y EVIDENCIAS

--- --- --- ---

(1) Calificar N.C. según: CALIFICACIÓN TOTAL N.C.

(Auditor/es)

1. Desviación menor: afecta poco al resultado de los procesos.

2 Desviación moderada. En ciertas condiciones puede afectar a los procesos

3 Desviación importante. Puede provocar defectos o errores que afecten a la satisfacción del cliente.

DEPARTAMENTO, ÁREA, O PROCESO AUDITADO Nº HOJA JP

Punto 6.2 y 6.4. Procesos de gestión de los recursos humanos y gestión del ambiente de trabajo. 2

ASPECTOS A VERIFICAR (NOTAS INICIALES DEL AUDITOR) Nº Auditoria:

Gestión de los RRHH: definición de la competencia necesaria, proceso de selección de personal, gestión de la formación y su evaluación, registros de formación y competencia.

Gestión del ambiente de trabajo

Fecha inicio:

Hora inicio:

Fecha final:

Hora final:

Auditor/es:

OBSERVACIONES / NOTES / COMENTARIOS DEL AUDITOR

NO CONFORMIDADES (INDICAR LAS EVIDENCIAS DEL INCUMPLIMIENTO)

CÓDIGO

(número) CALIFICACIÓN(1) PUNTO NORMA DESCRIPCIÓN NO CONFORMIDAD Y EVIDENCIAS

-- -- --- ---

(1) Calificar N.C. según: CALIFICACIÓN TOTAL N.C.

(Auditor/es)

1. Desviación menor: afecta poco al resultado de los procesos.

2 Desviación moderada. En ciertas condiciones puede afectar a los procesos

3 Desviación importante. Puede provocar defectos o errores que afecten a la satisfacción del cliente.

DEPARTAMENTO, ÁREA, O PROCESO AUDITADO Nº HOJA

Puntos 7.1 y 7.2 Planificación de la realización del servicio y procesos relacionados con el cliente. 3

ASPECTOS A VERIFICAR (NOTAS INICIALES DEL AUDITOR) Nº Auditoria:

Planificación del servicio, procesos de atención al cliente: determinación de sus requisitos, revisión, y canales de comunicación: información sobre productos, precios y atención de las reclamaciones. Fecha inicio:

Hora inicio:

Fecha final:

Hora final:

Auditor/es:

OBSERVACIONES / NOTES / COMENTARIOS DEL AUDITOR

NO CONFORMIDADES (INDICAR LAS EVIDENCIAS DEL INCUMPLIMIENTO)

CÓDIGO

(número) CALIFICACIÓN(1) PUNTO NORMA DESCRIPCIÓN NO CONFORMIDAD Y EVIDENCIAS

-- -- --- ---

(1) Calificar N.C. según: CALIFICACIÓN TOTAL N.C.

(Auditor/es)

1. Desviación menor: afecta poco al resultado de los procesos.

2 Desviación moderada. En ciertas condiciones puede afectar a los procesos

3 Desviación importante. Puede provocar defectos o errores que afecten a la satisfacción del cliente.

DEPARTAMENTO, ÁREA, O PROCESO AUDITADO Nº HOJA JP

Punto 6.3 y 7.6 de ISO 9001:2000. Procesos de gestión de los recursos de infraestructura y control de los equipos de medición. 4

ASPECTOS A VERIFICAR (NOTES INICIALES DEL AUDITOR) Nº Auditoria:

Gestión de la infraestructura: inventario, definición del mantenimiento, plan de mantenimiento, registros del mantenimiento, histórico de intervenciones, verificación y control de los equipos de medición. Fecha inicio:

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