Estudio de caso HSEQ Informe de auditoría interna

Empresa auditada: Enterprises Ltda

Fecha: 30 de mayo de 2020

Proceso auditado:

• Laboratorio de Control Ambiental
• Gestión de compras.
• Proceso Comercial
• Área Operativa 

Personas auditadas:

• Gerente
• Personal encargado del laboratorio.
• Supervisor HSEQ.

REQUISITOS DE LA NORMA VERIFICADOS:

NORMA NTC-ISO 14001_2015: Sistema de Gestión Ambiental.

9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación.

8.1 Planificación y control operacional.

NORMA NTC-ISO 9001_ 2015: Sistema de Gestión de Calidad.

7.5 Información documentada.

9.1.3 Análisis y Evaluación.

NORMA TNC- ISO 45001_2018: Sistema de Gestión para la Seguridad y Salud en el trabajo.

4. Contexto de la organización.

6.1.2 Identificación de peligros y evaluación de los riesgos y oportunidades.

7.5.2 Creación y actualización.

7.5.3 Control de la información documentada.

8.1.2 Eliminar peligros y reducir los riesgos para la SST.

8.1.4.3 Contratación externa.

9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación del desempeño.

CONCLUSIONES:

Durante el desarrollo del proceso de la auditoria, se evidencia compromiso por parte de la Gerencia y del personal que labora en las instalaciones del proceso comercial, laboratorio de control ambiental, área operativa y gestión de compras. Sin embargo, se evidencian algunas no conformidades a las cuales se le deben generar un plan de acción que permita la continuidad de la empresa.  

Es evidente que en la empresa Interprises ltda, tiene falencia frente al incumplimiento de la norma de referencia respecto al Sistema de Gestión de Calidad, ambiental y de Seguridad y Salud en el trabajo.

ASPECTOS POSITIVOS

• Los resultados de laboratorio se comparan con un análisis mensual que realiza un laboratorio externo acreditado por ONAC.
• La empresa Enterprises Ltda cuenta con un responsable HSE
• Se evidencia conocimiento por parte del personal de la empresa en cuanto al desarrollo de las actividades de mejoramiento continuo que debe llevar a cabo la empresa.
• Cuenta con documentación archivada tanto magnética como física.

Descripción

Requisito de la norma

No conformidades

Después de escoger las secciones A1, B6, B7, C2 y D4 del archivo en papel, el auditor observa que estos corresponden a la revisión 1. El auditor le pide al

gerente que se los muestre en la terminal. La versión electrónica de B6, C2 y

D4 pertenecen al estado de Revisión 3. Las otras secciones pertenecían al

estado de Revisión 1.

ISO_45001_2018: Sistema de Gestión para la Seguridad y Salud en el trabajo.

7.5.2 Creación y actualización.

7.5.3 Control de la información documentada.

NORMA NTC-ISO 9001_ 2015: Sistema de Gestión de Calidad.

7.5 Información documentada.

No se cuenta con mediciones de decibeles de ruido en las actividades de retiro de instalación de cupones y probetas de corrosión (tren 1 y 2 de amina). Para descartar la exposición de ruido para la población de esta área de trabajo.

ISO_45001_2018: Sistema de Gestión para la Seguridad y Salud en el trabajo.

6.1.2 Identificación de peligros y evaluación de los riesgos y oportunidades.

8.1.2 Eliminar peligros y reducir los riesgos para la SST.

En el diagnóstico de condiciones de salud de agosto de 2015, sobre la población que

trabajo en el proyecto se reportan 8 personas con casos sospechosos de

hipoacusia (en estudio por ARL) sin confirmación como enfermedad laboral

(como la recomendación fue la implementación de PVE auditivo).

ISO_45001_2018: Sistema de Gestión para la Seguridad y Salud en el trabajo.

9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación del desempeño.

Los datos del laboratorio provenientes de los resultados de análisis a las aguas residuales         de control ambiental difieren de los resultados externos por un factor de diez o más

ISO 14001;2015: Sistema de Gestión Ambiental.

9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación.

Se tienen determinados requisitos para la selección de proveedores con un

anexo de requisitos específicos en HSE, sin embargo, las exigencias no dan

cubrimiento a la totalidad de los requisitos aplicables. El SGI se encuentra

estructurando una base de datos de estos requisitos, pero a la fecha no se

aplican y no se mantienen todas las evidencias a nivel de la selección de

proveedores.

ISO_45001_2018: Sistema de Gestión para la Seguridad y Salud en el trabajo.

8.1.4.3 Contratación externa.

4. Contexto de la organización.

9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación del desempeño.

ISO_90001_2015: Sistema de Gestión de Calidad.

7.5 Información documentada.

9.1.3 Análisis y Evaluación.

Observaciones

El peligro de exposición a ruido está identificado como riesgo bajo en la

matriz de IPVRC con su control propuesto de EPP (protector auditivo).

Se debe valorar nuevamente el nivel de riesgos y los controles efectivos en la matriz de IPVRC según la jerarquía de controles para la reducción del ruido; de acuerdo a los resultados obtenidos en la medición de ruido que deben realizar.

ya que, aunque esta actividad no es continúa, ha ocasionado deterioro en la salud de los trabajadores.

ISO_45001_2018: Sistema de Gestión para la Seguridad y Salud en el trabajo.

6.1.2 Identificación de peligros y evaluación de los riesgos y oportunidades.

La Evaluación periódica a proveedores de servicio incluye nuevo criterio de calificación “sistema de seguridad salud en el trabajo y medio ambiente”.

Es importante que implementen nuevas herramientas para la selección de proveedores donde se cumplan las condiciones de SST

ISO_45001_2018: Sistema de Gestión para la Seguridad y Salud en el trabajo.

9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación del desempeño.

Los laboratorios para análisis de aguas residuales deben estar acreditados por el IDEAM; de igual manera los equipos deben estar calibrados con su debido certificado anualmente.