Informe De Auditoria Interna En ISO 9001
Enviado por Viberly • 24 de Julio de 2014 • 2.169 Palabras (9 Páginas) • 563 Visitas
Alcance de la Auditoría
“ Todos los procesos del Sistema de Gestión de EMPRESA bajo los lineamientos de la Norma ISO 9001:2008”
Exclusiones
7.5.5 Preservación del producto, Se excluyen debido a que el servicio no requiere de preservación de productos.
Centros de Trabajo Auditados
Centro de Trabajo Dirección
Oficina Principal
Personal Auditado
Nombre Cargo
Profesional Operativo
Gerente General
Profesional Administrativo
Resultados de Auditoría
Norma: ISO 9001:2008
Apartado Elemento del sistema Vº NA AUD NC/OBS
4 Sistema de Gestión de la Calidad
4.1 Requisitos generales X Y.E. NC1
4.2 Requisitos de la documentación X Y.E. NC2
5
5.1 Compromiso de la Dirección X Y.E.
5.2 Enfoque al cliente X Y.E. NC3
5.3 Política de calidad X Y.E. NC4
5.4 Planificación X Y.E. NC5
5.5 Responsabilidad, autoridad y comunicación X Y.E. NC6
5.6 Revisión por la dirección X Y.E. NC7
6
6.1 Provisión de recursos X Y.E. NC8
6.2 Recursos humanos X Y.E. NC9
6.3 Infraestructura X Y.E.
6.4 Ambiente de trabajo X Y.E. OBS
7
7.1 Planificación de la realización del producto X Y.E.
7.2 Procesos relacionados con el cliente X Y.E. NC10
7.3 Diseño y desarrollo X Y.E. NC11
7.4 Compras X Y.E. NC12
7.5 Producción y prestación del servicio X Y.E. NC13
7.6 Control de los equipos de seguimiento y medición X Y.E. NC14
8
8.1 Generalidades X Y.E. NC15
8.2 Seguimiento y medición X Y.E. NC16
8.3 Control del producto no conforme X Y.E.
8.4 Análisis de datos X Y.E. NC17
8.5 Mejora X Y.E. NC18
Vº: Visto/Auditado; NA: No Aplica; AUD: Auditor; NC: No Conformidad; OBS: Observación
Firma deluditor
Fecha: 17/03/2014
Listado de No Conformidades detectadas
No. NC Descripción de la No Conformidad / Observación
NC1 No se tiene contemplada la tercerización de una organización externa. No se cuenta con la exclusión de este requisito y por ende, no se cuenta con los tipos y grados de controles que se aplican a los procesos contratados externamente
PROCESO:
LA NORMA DICE: “En los casos en que la organización opte por contratar externamente cualquier proceso que afecte la conformidad del producto con los requisitos, la organización debe asegurarse de controlar tales procesos”.
Punto de la Norma
(4.1)
No. NC Descripción de la No Conformidad / Observación
NC2 La Organización no cuenta con un manual explicativo que describa la manera como la empresa determina su SGC., incumpliendo lo establecido en el numeral 4.2.2 de la Norma ISO 9001:2008
PROCESO: Gestión Gerencial
LA NORMA DICE: “La organización debe establecer y mantener un manual de la calidad que incluya: a) El alcance del sistema de gestión de la calidad, incluyendo los detalles y la justificación de cualquier exclusión b) Los procedimientos documentados establecidos para el sistema de gestión de la calidad, o referencia a los mismos c) Una descripción de la interacción entre los procesos del sistema de gestión de la calidad.”
Punto de la Norma
(4.2.2):
No. NC Descripción de la No Conformidad / Observación
NC3 Se desconoce cómo se enfoca la organización hacia el cliente porque el responsable de este compromiso no se encuentra en la auditoria, lo cual genera incumplimiento del numeral 5.2 de la Norma ISO 9001:2008
PROCESO:
LA NORMA DICE: “La alta dirección debe asegurarse de que los requisitos del clientes se determinan y se cumplen con el propósito de aumentar la satisfacción del cliente”.
Punto de la Norma
(5.2):
No. NC Descripción de la No Conformidad / Observación
NC4 La política de calidad no se encuentra divulgara, incumpliendo lo establecido en el numeral 5.3 d
PROCESO: Gestión Gerencial
LA NORMA DICE: “La alta dirección debe asegurarse de que la política de calidad: d) Es comunicada y entendida dentro de la organización.”
Punto de la Norma
(5.3 d):
No. NC Descripción de la No Conformidad / Observación
NC5 Se desconoce cómo se realiza la planificación del Sistema de Gestión debido que la persona encargada se encuentra ausente.
PROCESO: Gestión Gerencial
LA NORMA DICE: “La alta dirección debe asegurarse de que: a) La planificación del sistema de gestión de la calidad se realiza con el fin de cumplir los requisitos citados en el apartado 4.1, así como los objetivos de la calidad.”
Punto de la Norma
(5.4.2):
No. NC Descripción de la No Conformidad / Observación
NC6 Se desconoce la información referente al responsable por la dirección y los métodos utilizados para favorecer la comunicación interna en la organización.
PROCESO: Gestión Gerencial
LA NORMA DICE: “La alta dirección debe asegurarse de que las responsabilidades y autoridades están definidas y son comunicadas dentro de la organización.”
Punto de la Norma
(5.5):
No. NC Descripción de la No Conformidad / Observación
NC7 No se conoce información de revisiones que le han realizado al Sistema de Gestión de la Calidad.
PROCESO: Gestión Gerencial
LA NORMA DICE: “La alta dirección debe, revisar el sistema de gestión de la calidad de la organización, a intervalos planificados, para asegurarse de su conveniencia, adecuación y eficacia continuas.”
Punto de la Norma
(5.6):
No. NC Descripción de la No Conformidad / Observación
NC8 Se desconoce el método que se utiliza para asegurar la gestión de los recursos. No se aprecia documentado nada al respecto y la persona que sería la responsable no se encuentra en la empresa.
PROCESO: Gestión Gerencial
LA NORMA DICE: “La organización debe determinar y proporcionar los recursos necesarios para: a) Implementar y mantener el sistema de gestión de la calidad y mejorar continuamente su eficacia b) Aumentar la satisfacción del cliente mediante el cumplimiento de sus requisitos.”
Punto de la Norma
(6.1):
No. NC Descripción de la No Conformidad / Observación
NC9 La Organización no ha realizado ninguna de las capacitaciones que se encuentran contempladas en el plan de
...