Ejercicio Informe de Auditoría
Enviado por Carlos Sanchez • 22 de Septiembre de 2023 • Examen • 502 Palabras (3 Páginas) • 33 Visitas
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Ejercicio Informe de Auditoría
Integrantes del Grupo: Grupo 5
- Antonia Ynfanzon
- Arturo Moreno
- Carlos Sanchez
- Karen Martínez
Pregunta 1
Redacte las observaciones y recomendaciones en base a las situaciones identificadas.
Observación 1: Con respecto al área de Relaciones Públicas, no cuenta con material importante del sector minero. Asimismo, no se evidencian las autorizaciones por la Gerencia para las publicaciones de notas de prensa a la comunidad. Recomendaciones:
Observación 2: En el área encargada de realizar la compra de pasajes se evidencia que no se lleva un adecuado control de los códigos de autorización para solicitar la compra de boletos aéreos. También se evidencia que no se tiene sustento para la compra anticipada de servicios de agencia lo cual está generando que el 20% del personal esté solicitando la reprogramación de su estadía para finalizar sus labores. Recomendaciones:
Observación 3: Se observa que no se cuenta con la totalidad de voceros capacitados, así como las instancias que permitan el aseguramiento del entrenamiento de los voceros. Recomendaciones:
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Pregunta 2
Categorice la observación (Observación Importante, Observación, Observación de Trabajo), considerando el impacto que podría tener sobre la operación. Incluya la recomendación para que el área pueda definir su plan de acción.
La categoría de la observación es Observación importante. Recomendación: Implementar mecanismos de control que permitan evaluar adecuadamente las líneas de crédito (garantías) otorgadas a los clientes. Asimismo, reevaluar el tiempo máximo de días otorgados a los clientes que no tienen garantía. Estos mecanismos deberán estar documentados en las políticas de cobranzas de la empresa. |
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