Empresa Gloria S.A
Enviado por adri3422 • 16 de Septiembre de 2023 • Biografía • 545 Palabras (3 Páginas) • 146 Visitas
EMPRESA GLORIA S.A [pic 1] | |||
AMBIENTE DE CONTROL | |||
PREGUNTAS | SI | NO | OBSERVACIÓN |
¿Existe un departamento encargado de la evaluación de las competencias de la organización? | X | Se segregan funciones en la compañía | |
¿Existen procesos de selección, inducción, plan de desarrollo y capacitación? | X | ||
¿La empresa establece programa de incentivos en beneficio de obtener desempeños esperados en relación con el cumplimiento de objetivos? | |||
¿Cuenta la empresa con un sistema que permita una comunicación y control documental oportuno y efectivo? | X | La información se muestra por reportes trimestrales | |
¿La empresa cuenta con un código de Ética? | X |
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EVALUACION DE RIESGO | |||
¿El personal nuevo es entrenado continuamente para mantener el ritmo de crecimiento de la compañía? | X | Se fomenta la capacitación del personal. | |
¿Existe confiabilidad en la información financiera? ¿Realizan un análisis de las posibles pérdidas? | X | ||
¿Se analizan medidas preventivas para evitar robos y fraudes? | X | ||
¿Son controlados apropiadamente los documentos pendientes de pago? | X | Se lleva un correcto control | |
¿Los pagos son previamente aprobados por personas autorizadas? | X | Son personas autorizadas | |
ACTIVIDAD DE CONTROL | |||
PREGUNTAS | SI | NO | OBSERVACIÓN |
¿Existe un procedimiento de inspección y envío del producto? | X | No existe un procedimiento establecido, pero el propietario debe controlar cómo se envía el producto final. | |
¿Está el personal capacitado para desempeñar sus funciones? | X | El empresario hace las cosas de forma empírica utilizando su conocimiento y experiencia. | |
¿La empresa cuenta con medidas de control para proteger los activos existentes? | X | La empresa no cuenta con un mecanismo de control adecuado. | |
¿Cuenta la empresa con un sistema que permita una comunicación y control documental oportuno y efectivo? | X | No cuenta con un sistema establecido para comunicar y controlar documentos como se hace empíricamente. | |
¿Existe suficiente gente para cubrir las diferentes áreas y actividades de la empresa? | X | La empresa cuenta con personas en todas las áreas y actividades y trabajan de manera muy eficiente. | |
INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN | |||
PREGUNTAS | SI | NO | OBSERVACIÓN |
¿La Empresa está en la capacidad de realizar y presentar informes financieros a tiempo? | X | La empresa no está en la capacidad de presentar informes financieros ya que la contabilidad es de manera externa. | |
¿Existe una comunicación fluida entre todo el personal y el gerente de la empresa? | X | Si ya que existe una comunicación de manera permanente con todo el personal en cuestión. | |
¿Los conflictos inapropiados que suelen presentarse en la empresa son investigadas por la administración? | X | La empresa no cuenta con controles establecidos, ni bien posicionados. | |
¿Se verifica el cumplimiento de los cronogramas establecidos por la compañía? | X | La empresa cuenta con un personal de supervisión para las actividades. | |
¿Se capacita al personal de planta? | X | Pocas veces, 1 o 2 veces al año. |
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