SARLAFT, SARC Y SARO

GUÍA IV

SARLAFT, SARC Y SARO

1. Identificar las normas sobre la elaboración de un manual de SARLAFT y cuáles son las entidades que lo deben implementar. SARO Y SARC

2. Presentar un caso sobre SARLAFT, SARO y SARC teniendo en cuenta un cliente para cada caso.

3. Curso virtual de SARLAFT

4. Teniendo en cuenta los casos presentados para el tema de SARLAFT, SARO y SACR, identificar los principios y las consecuencias que acarrea el no actuar bajo un fundamento moral y ético.

5. Curso virtual de inglés II

6. Analizar objetivamente una situación real en la que evidencie la importancia e interacción del actuar ético con su dimensión laboral

7. Identificar las habilidades psicomotrices según su desempeño laboral.

ACTIVIDAD 1

CONCENCIACIÓN

1. Elaborar un noticiero en donde se den a conocer casos de actividades ilícitas relacionadas con el narcotráfico, contrabando, incursiones guerrilleras testaferros e involucrarlas en el lavado de activos y casos de reportes negativos en centrales de riesgo, casos de problemas presentados en el banco que impida la atención normal a los clientes y usuarios, señalizaciones de ubicación dentro de la oficina, casos de solicitud de créditos en las entidades financieras.

2. Teniendo como referencia los códigos de ética de las entidades financieras, realizar un cuadro comparativo de dos entidades y describir los principios y valores comunes, y las diferencias que encuentre planteadas de acuerdo a las políticas de la institución. Realizar una breve presentación ante el grupo.

3. Identificar los movimientos voluntarios e involuntarios que usted realiza en una jornada académica, realizar un cuadro con la siguiente información: actividad realizada, parte del cuerpo utilizada, frecuencia del movimiento.

ACTIVIDAD 2

CONCEPTUALIZACIÓN

1. Ingresar a la página www.superfinanciera.gov.co. y leer la circular instrucciones relativas a la administración del riesgo del lavado de activos y de la financiación del terrorismo” en el capítulo décimo primero: Identificar claramente los agentes generadores del riesgo, los productos sobre los cuales recae, las transacciones que utilizan y los riesgos generados. Presentar informe.

2. Teniendo en cuenta la circulares y manuales en las entidades de crédito que reglamentan cada tipo de riesgo. Consultar en internet y realizar un mapa conceptual que contenga los siguientes aspectos: 1.Identificación del riesgo, 2. Medición y evaluación, 3. Control y Monitoreo, y 4. Elementos que los conforman.

3. Identificar dentro del proceso de verificación de información y datos generales de los clientes, los valores y principios que se deben tener presentes y que aplican de acuerdo a las políticas institucionales. Presentar un diagrama en dibujos.

4. Consultar en internet los siguientes

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