CUESTIONARIO COSO III

EVALUACION DEL COMPONENTE ADMINISTRACION DE CONTROL

PREGUNTA

RESPUESTA

DESCRIPCION DE LA DOCUMENTACION SOPORTE O DESCRIPCION DE ACCIONES DE MEJORA

SI

SI PARCIALMENTE

NO

1 ¿Difunde la visión y misión del SNIEG?

2 ¿El personal conoce el objetivo general, las atribuciones y los principales procesos y proyectos a cargo de la unidad administrativa?

3 ¿Promueve la observancia del Código de Ética?

3 ¿Promueve la observancia del Código de Ética?

4 ¿Realiza actividades que fomentan la integración de su personal y favorecen el clima laboral?

5 ¿Para desarrollar y retener al personal competente cumple con las disposiciones normativas del Servicio Profesional de Carrera del INEGI?

6 ¿El manual de organización de la unidad administrativa está actualizado y correspondes con la estructura organizacional autorizada?

7. ¿Los perfiles y descripciones de los puestos están definidos y alineados con las funciones de la unidad administrativa?

8. ¿Las demás disposiciones normativas y de carácter técnico para el desempeño de las funciones de la unidad administrativa están actualizadas?

9 ¿El Manual de organización y las demás disposiciones normativas y de carácter técnico para el desempeño de las funciones de la unidad administrativa se difunden entre el personal?

10 ¿Difunde y promueve la observancia de las Normas de Control Interno para el Instituto Nacional de Estadística y Geografía?

EVALUACION DEL COMPONENTE EVALUACION DE RIESGOS

PREGUNTA

RESPUESTA

DESCRIPCION DE LA DOCUMENTACION SOPORTE O DESCRIPCION DE ACCIONES DE MEJORA

SI

SI PARCIALMENTE

NO

11. ¿Los objetivos y metas de los
principales procesos y proyectos a cargo de la unidad administrativa son
difundidos entre su personal?

12. ¿Se promueve una cultura de
administración de riesgos a través de
acciones de capacitación del personal
responsable de los procesos?

13. ¿Realiza y documenta la evaluación de riesgos de los principales proyectos y
procesos?

14. ¿En la evaluación de riesgos de los principales proyectos y procesos considera la posibilidad de fraude?

15. ¿Los principales proyectos y procesos cuentan con sus correspondientes Matrices de Administración de Riesgos?

16. ¿Los principales proyectos y procesos cuentan con planes de contingencia?

17. ¿Los principales proyectos y procesos cuentan con planes de recuperación de desastres?

17. ¿Los principales proyectos y procesos cuentan con planes de recuperación de desastres?

18. ¿Las Matrices de Administración de Riesgos, los planes de contingencia y los planes de recuperación de desastres de los principales proyectos y procesos de la unidad administrativa están actualizados?

EVALUACION DEL COMPONENTE ACTIVIDADES DE CONTROL

PREGUNTA

RESPUESTA

DESCRIPCION DE LA DOCUMENTACION SOPORTE O DESCRIPCION DE ACCIONES DE MEJORA

SI

SI PARCIALMENTE

NO

19. ¿Los controles implementados
apoyan la administración de riesgos de los principales procesos y proyectos?

20. ¿Los controles implementados en los principales procesos y proyectos están documentados en el Manual de
Procedimientos?

21. ¿El manual de procedimientos está actualizado y corresponde a las
atribuciones de la unidad o área
administrativa?

22. ¿Implementa actividades para
asegurar el cumplimiento del manual de procedimientos?

23. ¿Los principales procesos y proyectos de la unidad administrativa están soportados en sistemas de información?

24. ¿Los sistemas de información
implementados cuentan con sus
correspondientes planes de contingencia y recuperación de desastres en materia de TIC?

25. ¿El programa de trabajo y los
indicadores de gestión (programáticopresupuestal)
son difundidos entre el personal?

26. ¿Se documenta el control y
seguimiento del programa de trabajo y los indicadores de gestión
(programático-presupuestal)?

27. ¿Los recursos institucionales
(financieros, materiales y tecnológicos) de la unidad administrativa están debidamente resguardados?

28. ¿Tiene implementados controles para asegurar que el acceso y la administración de la información se realice por el personal facultado?

29. ¿Evalúa periódicamente la efectividad de las actividades de control implementadas?

EVALUACION DEL COMPONENTE INFORMACION Y COMUNICACIÓN

PREGUNTA

RESPUESTA

DESCRIPCION DE LA DOCUMENTACION SOPORTE O DESCRIPCION DE ACCIONES DE MEJORA

SI

SI PARCIALMENTE

NO

30. ¿Las actividades de control
implementadas contribuyen a que la
información que utiliza y genera sea de calidad, pertinente, veraz, oportuna, accesible, transparente, objetiva e independiente?

31. ¿Cumple con los Principios
Institucionales de Seguridad de la
Información?

32. ¿Los sistemas de información
implementados aseguran la calidad,
pertinencia, veracidad, oportunidad,
accesibilidad, transparencia, objetividad e independencia de la información?

33. ¿Los sistemas de información
implementados facilitan la toma de
decisiones?

34. ¿Tiene formalmente establecidas
líneas de comunicación e información
con su personal para difundir los
programas, metas y objetivos de la
unidad administrativa?

35. ¿Las líneas de comunicación e
información establecidas permiten
recibir retroalimentación del personal
respecto del avance del programa de
trabajo, las metas y los objetivos?

36. ¿Evalúa periódicamente la
efectividad de las líneas de comunicación e información entre el ámbito central, regional y estatal?

37. ¿Las líneas de comunicación e
información establecidas permiten la
atención de requerimientos de usuarios externos?

EVALUACION DEL COMPONENTE SUPERVISION Y SEGUIMIENTO

PREGUNTA

RESPUESTA

DESCRIPCION DE LA DOCUMENTACION SOPORTE O DESCRIPCION DE ACCIONES DE MEJORA

SI

SI PARCIALMENTE

NO

38. ¿Evalúa que los componentes del
control interno, están presentes y
funcionan adecuadamente en su unidad administrativa?

39. ¿Comunica las deficiencias de control interno de forma oportuna a los niveles facultados para aplicar medidas Correctivas?

40. ¿Se asegura que sean atendidas las recomendaciones en materia de control interno, emitidas por los auditores internos y externos?