Presentación sesión gestión corrupción

Debemos empezar analizando las variables que intervienen en el triángulo de la corrupción

[pic 1]

Caso Siemens

• La corrupción se encuentra entre el 80% y 90% relacionados con las telecomunicaciones mientras que el restante con transporte, energías y servicios financieros
• Los causantes fueron 12 Trabajadores los cuales trabajaron con paraísos fiscales
• Las investigaciones Internas por medio de la empresa calcularon 426 Millones de Euros

Caso Petrobras

• Entre el 2004 y 2012 el dinero desviado acumula a 8,000 Millones de Dólares  
• Los involucrados se encuentran detenidos, decenas de altos ejecutivos de empresas constructoras
•  Se utilizaron entidades (auto lavados) para lavar dinero
• Una de las mayores investigaciones de corrupción los sobornos a funcionarios de la empresa y otros de cargos públicos para conseguir contratos sobrefacturados
• Reuniones mantenidas por 16 empresas contratistas que se repartían los contratos con la petrolera y pactaban hasta los % de los sobornos
• Las perdidas alcanzadas derivadas de la corrupción alcanzan los 33,000 millones de Dólares
• un porcentaje cercano al 3% para empresarios y políticos
• Posteriormente, el dinero blanqueado se reintroducía en el sistema mediante negocios de gasolineras, lavanderías u hoteles
• Los presuntos delincuentes transferían sumas elevadas de dinero al extranjero, a través de una red de más de cien empresas fantasmas y centenares de cuentas bancarias que despachaban millones de dólares hacia el exterior
• Las compañías simulaban importaciones y exportaciones con el único propósito de recibir o mandar dinero, sin comercio alguno de productos o servicios.

Prácticas de gestión de crisis después de un escándalo de corrupción

• Caso Siemens

• Despidió a los implicados directos e indirectos de los escándalos de corrupción;
• Firmó un acuerdo de supervisión con el CADE (Comité Administrativo de Defensa Económica);
• Sustituyó a dos mil directivos;
• Contrató al Dr. Theo Waigel, ex ministro de finanzas alemán, como supervisor de cumplimiento;
• Acató las medidas propuestas por el Departamento de Justicia de los Estados Unidos (DOJ) y la Comisión de Valores y Cambio de Estados Unidos (SEC).

• Caso Petrobrás

• Despidió a los directivos implicados;
• Pago de una multa de US$852 millones US$ 682 millones en programas sociales y educacionales, el resto a dos agencias estadounidenses.
• Renuncia de directivos administrativos
• Emisión de nuevos estados financieros;
• Someterlos a una auditoría;
• Reducción de inversiones (para no solicitar dinero a la bolsa y no se incremente la deuda);
• Venta de activos;
• Recorte de gastos, y;
• Despido de miles de empleados.

¿Cuáles son las variables a gestionar después de un escándalo de corrupción?

• Reputación negativa de la imagen de la corporación
• Columnas informativas en periódicos con críticas o sospechas;
• Stakeholders solicitando mayor información o explicación de la empresa;
• Impactos negativos por parte de CLIOP (Clientes, Legales, ISO y Organización)
• Acatar las medidas propuestos por el United States Department of Justice (DOJ) y The United States Securities and Exchange Commission (SEC)
• Reconocer el riesgo
• Elaborar enfoques para la gestión de riesgos

¿Qué objetivos y acciones deben implementarse después de una crisis asociada a un escándalo de corrupción?

• Sistema de cumplimiento

• Matriz de riesgo
• Canales éticos seguros y eficaces
• Métricas implantadas en los procedimientos
• Sistema disciplinario claro y aplicado
• Protocolos claro para facilitar la toma de decisiones
• Verificación periódica independiente

• Código de conducta

• Reforzar los reglamentos en materia anticorrupción

Por otro lado, un punto de partida sería la implementación de las acciones que se detallan a continuación según el documento; “Los Negocios contra la corrupción: Un marco para la acción Implementación del 10mo principio del Pacto Global de las ONU contra la corrupción”, publicado por la iniciativa de El Pacto Mundial de las Naciones Unidas.

...