TRABAJO FINAL Realizar una investigación DE AUDITORIA INTERNA sobre el caso BANCO DEL PROGRESO

TRABAJO FINAL

Realizar una investigación DE AUDITORIA INTERNA sobre el caso BANCO DEL PROGRESO. º

Situación conocida a nivel nacional, ha sido la demanda establecida al ex presidente del Banco del Progreso Pedro Castillo. En vista de que el departamento de Auditoría Interna juega un rol preponderante en el control de los recursos de las instituciones me permito presentarle los siguientes puntos que le servirán de referencia para la investigación del tema. Se pide:

1. Hacer una breve descripción de la situación del banco de progreso en ese momento.

1. Identificar las problemáticas que se generaron en el Banco con el presidente de esa institución bancaria. Detallar las situaciones.
2. Determinar cuáles fueron las posibles causas que generaron esta situación.(cuales controles clave fallaron)
3. Acciones tomadas por la junta de accionista con relación al caso.
4. Evaluar el papel jugado por el departamento de auditoria interna en este caso.
5. A nivel de control cuales procesos o actividades debe mejorar esta institución financiera.
6. Al día de hoy que ha pasado con el Señor Pedro Castillo
7. Conclusiones personales sobre el caso.

Requerimientos:

1. Buena presentación.
2. Originalidad.
3. Investigación.
4. Entrega puntual próxima clase.
5. En grupos de dos.

La Suprema Corte de Justicia confirmó la sentencia de 10 años de prisión impuesta al ex presidente del Banco del Progreso, Pedro Castillo.

El ex.-banquero fue condenado también al pago de RD$ 12, 186, 110,944.70 en indemnizaciones por daños materiales  y morales, lo que sumado a una condena anterior en un tribunal de la Florida eleva la suma a poco más de RD$ 15,000 millones, en beneficio de los directivos y principales accionistas de la institución, el Banco del Progreso y empresas filiales.

La sentencia del más alto tribunal del país, de fecha 25 del presente, fue dada a conocer ayer. La misma pone fin al proceso iniciado hace con la querella presentada el 9 de febrero de 2006.

Los abogados de la parte demandante dijeron que con esta sentencia “queda cerrado el caso penal y civil contra Pedro Castillo, siendo definitiva la sentencia de primer grado que lo condenó a diez años de prisión”.

Indicaron que la decisión de la SCJ hace definitiva también la parte civil de la referida sentencia, con las modificaciones introducidas por la sentencia de la Corte de Apelación, por lo que Castillo y todas sus compañías han quedado condenados al pago de los valores siguientes:

La suma de RD$ 5, 143,752,924.74 a favor del Grupo Progreso, S.A. La suma de RD$ 6,863,858,020.00 a favor del Banco Dominicano del Progreso, S.A., Banco Múltiple. La suma de RD$ 3,500,000.00 a favor de Credicobros, S.A. La suma de  RD$ 175,000,000.00 a favor de Roberto Bonetti Guerra, Berntd Ladurner, José Diez Cabral, Juan Bautista Vicini, Miguel Barletta, Rafael Perelló y Andrés Gustavo Pastoriza, por los daños morales recibidos.  

El total de las indemnizaciones otorgadas asciende a RD$ 12,186,110,944.70, lo que sumado a la sentencia dictada el año pasado por un tribunal del estado de la Florida, Estados Unidos, eleva a RD$ 15,066,110,944.70 el valor de las indemnizaciones.

Ahora, la secretaría de la SCJ deberá enviar  la sentencia al Juez de Ejecución de la Pena del domicilio del condenado, quién notificará al condenado para que se presente voluntariamente, dictando una resolución en la que se hará constar la fecha  en que ingresa a prisión y la fecha en que saldrá. De acuerdo con la sentencia condenatoria, Castillo deberá ingresar a la cárcel modelo de Najayo.

En Najayo guardan prisión desde el año pasado, cinco ex banqueros condenados por delitos relacionados con el fraude bancario, como son Ramón Báez Figueroa, Luis Álvarez Renta y Marco Báez Cocco, por el caso Baninter; y Manuel Arturo Pellerano y Felipe Mendoza, por el caso Bancrédito. También ha sido condenado en primer grado, y confirmada su sentencia en apelación,  pendiente exclusivamente de la decisión final de la Suprema Corte de Justicia,  el presidente del desaparecido Banco Mercantil, Andrés Aybar.

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