Unidad N°5. Auditoría Interna

Unidad N°5. Auditoría interna

Actividad: Evaluación de un proceso del Sistema de Gestión de Calidad

Llenar la siguiente tabla de acuerdo a los integrantes que conforman su grupo de trabajo.

Líder del grupo: DIANA LUCIA BENAVIDES

Luego de implementar la documentación, se hace necesario verificar el estado de conformidad con respecto a los requisitos de la Norma ISO 9001:2008, para lo cual como Gestores de Calidad, es indispensable una auditoría al proceso seleccionado en la actividad de la unidad N°3 (Documentación de procesos). Por consiguiente el grupo de trabajo debe solucionar los siguientes cuatro puntos:

1) Diseñen y definan la lista de chequeo, formulando las posibles preguntas que se realizarán durante la auditoría interna del proceso institucional seleccionado en la actividad de la unidad N°3 (Documentación de procesos).

¿Se encuentran identificados los procesos del sistema? , SI O NO

¿Se identifican y controlan los procesos?

¿Existe un documento de política de calidad?

¿Existe un documento de objetivos de calidad?

¿Existe un manual de calidad?

¿Existen procedimientos documentados exigidos por la norma y necesarios para el desarrollo del sistema?

El manual incluye el alcance del sistema de gestión de la calidad?

¿El manual incluye las exclusiones del apartado 7 y su justificación?

¿El manual incluye o cita a todos los procedimientos documentados?

¿El manual de calidad incluye la interacción de los procesos?

AREA A AUDITAR O PROCESO:

GESTION HUMANA / SELECCION, VINCULACION E INDUCCION DE PERSONAL

LISTA DE CHEQUEO

No PREGUNTAS CUMPLE EVIDENCIA

SI NO

1 ¿Existe laoferta para contratar?

2 ¿El proceso de selección de lleva acabo de manera idónea?

3 ¿Las hojas de vida presentan todos los soportes?

4 ¿Lleva a cabo el registro de inducción?

5¿Todo el personal de libre nombramiento se le ha elaborado el acto administrativo o acta de posesión?

6 ¿Existe registro de las pruebas psicotécnicas y de conocimientos?

7 ¿Todo el personal delibre nombramiento recibe todas las prestaciones sociales?

8 ¿Se lleva a cabo la inducción y reinducción del personal?

9 ¿Se lleva a cabo la evaluación de desempeño laboral?

10 ¿Se lleva acabo los planes de mejoramiento individual?

11 ¿Tiene claro los requisitos de la norma ISO 9001 aplicada al proceso?

12 ¿Los cumple todos?

2) Definan el Plan de Auditoría a seguir en la verificación del proceso institucional, seleccionado en la actividad de la unidad N°3 (Documentación de procesos).

PLAN DE AUDITORIA

Auditoria Nº 01 Taller Industrial JCB

Proceso a Auditar: GESTION HUMANA / SELECCION, VINCULACION E INDUCCION DE PERSONAL

Fecha Auditoria: 11 de noviembre del 2014

Auditor líder: Diana Lucia Benavides Auditor: Andres Trujillo

Objetivo: Verificar el cumplimiento los procesos de Selección, vinculación e inducción de Personal.

Alcance: Proceso Gestión Humana Taller Industrial JCB

Documentación necesaria: Manual de Procedimientos, Protocolos y Guías de manejo - Hojas de vida recurso humano – Formatos de reunión y actas de inducción y re inducción, Actas de Posesión.

ACTIVIDAD PARTICIPANTES HORARIO OBSERVACIONES

Reunión de Apertura para gestión de calidad del Taller Industrial JCB

Auditor y Auditados

17 de noviembre de 2014, 8:00 AM Presentación del grupo de auditores a los funcionarios de la institución, citados en la notificación de la auditoria.

Confirmación del objetivo y cobertura de la auditoria

Reunión de Auditores para Establecer Plan de Trabajo

Auditores

20 de noviembre del 2014, 10:00 AM

Definición del Plan de trabajo.

Verificación de Estándares en el Área de Gestión de Personal

Auditor y Auditados. 24 de noviembre del 2014,11:00 AM Aplicación de listas de chequeo. Verificación de documentos y registros.

Reunión Final y Entrega de Informe. Auditor y Coordinadores de Cirugía. 04 de abril

Hora 3:00 PM

3) Actividad de campo: ejecuten la auditoría interna al proceso institucional seleccionado en la actividad de la unidad N°3 (Documentación de procesos), para lo cual se deberá:

A. Realicen la Reunión de Apertura (Ver Norma: ISO 19011:2011, Numeral 6.4.2.):

REVISION DE LA DOCUMENTACION TALLER INDUSTRIAL JCB

3) Revisión de los documentos pertinentes del SGC determinación de su adecuación con respecto a la auditoría.

PREPARACION DE LAS ACTIVIDADES

• Preparación del plan de auditoría

• Asignación de tareas

• Preparación de los documentos de trabajo

REALIZACION DE LAS ACTIVIDADES

• Realización de la reunión de apertura

• Comunicación durante la auditoría

• Recopilación y verificación de la información

• Generación de hallazgos

• Preparación de conclusiones

• Reunión de cierre

PREPARACION, APROBACION Y DISTRIBUCION DEL INFORME

FINALIZACION DE LA AUDITORIA.

ELEMENTOS DE LA REUNION:

— presentación de los participantes, incluyendo observadores y guías y una generalidad de sus roles

— confirmación de los objetivos, alcance y criterios de auditoría

— confirmación del plan de auditoría y otras disposiciones pertinentes con el auditado, tales como la fecha y hora de la reunión de cierre, cualquier reunión intermedia del equipo auditor y la gerencia del auditado y cambios tardíos

— presentación de los métodos a utilizar durante la auditoría, incluyendo el informar al auditado que la evidencia estará basada en una muestra de la información disponible

— presentación de los métodos para gestionar los riesgos que pueda implicar para la organización la presencia de los miembros del equipo auditor

— confirmación de canales formales de comunicación entre el equipo auditor y el auditado

— confirmación del idioma a usar durante la auditoría

— confirmación de que durante la auditoría, el auditado será constantemente informado del progreso de la auditoría

— confirmación de que los recursos e instalaciones requeridos por el equipo auditor están disponibles

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