AUDITORIA INTERNA

INTRODUCCIÓN

Este trabajo es realizado para finalizar el curso de Sistemas de Gestión de la calidad ISO9001:2008, en su quinto módulo Auditorías Internas de Calidad. El trabajo es realizado por un grupo de estudiantes inscritos al curso virtual seleccionados por el tutor. La finalidad de este taller es identificar problemas y dificultades en la realización de auditorías internas y plantear alternativas de solución a los mismos. El trabajo fue realizado por los estudiantes a través de comunicaciones electrónicas. La metodología utilizada fue que cada uno de los estudiantes aportaba al trabajo y lo enviaban a los demás compañeros y así finalmente se obtenía un escrito final con el aporte de todas las partes

ACTIVIDAD GRUPAL SEMANA 4

Actividades:

1. Identificar por lo menos tres (3) problemas o dificultades presentes en el proceso de implementación de un sistema de gestión de calidad relacionadas con el diseño y desarrollo de un plan de auditorías internas de calidad. (Pueden ser situaciones reales que hayan ocurrido en sus sitios de trabajo o en alguna otra empresa donde hayan laborado, en caso de no tener empresa investigar en empresas de familiares, amigos, etc.). Algunos problemas que comúnmente se presentan se relacionan con: cultura empresarial, infraestructura, documentación, falta de compromiso, recursos, otros.

2. Plantear por lo menos dos (2) alternativas de solución a cada uno de los tres problemas o dificultades identificados en el numeral 1 (En este apartado se debe describir brevemente cual o cuales podrían ser las soluciones o cuáles fueron las soluciones aplicadas en dicha empresa para la solución de sus dificultades).

3. Desarrollar el procedimiento de auditorías internas de calidad a implementar como parte del sistema de gestión de la calidad basado en la norma ISO9000, para una empresa donde labore uno de los integrantes del equipo de trabajo.

4. Investigue los cambios de la norma ISO9001:2008 relacionados con las auditorías internas de calidad. Explique brevemente en qué consisten dichos cambios.

5. Describa qué tratamiento se le debe dar a los hallazgos de no conformidades ya las observaciones encontradas en una auditoría interna. Argumente el tratamiento a través de por lo menos un ejemplo.

6. Genere por lo menos tres conclusiones como resultado del desarrollo de esta actividad.

Desarrollo de las actividades: 1. Desarrollo puntos 1 y 2

Tabla 1. Dificultades y soluciones en las Auditorías Internas

No. Problema o dificultad Posibles causas Alternativas de Solución

1 El líder del proceso desconoce los procedimientos, registros e indicadores establecidos en el sistema de gestión dela calidad y durante la auditoría debe ser apoyado constantemente por el coordinador de calidad. 1. El líder del proceso no se ha empoderado adecuadamente de su proceso y la implementación del sistema de gestión dela calidad.

2. La implementación ha sido realizada solo por el coordinador de calidad y no ha hecho participes a los implicados en el proceso.

3. El líder del proceso no está capacitado para afrontar una entrevista de auditoría. 1. Se le debe dar un periodo de tiempo al líder del proceso para que se empodere del sistema de gestión del proceso y así asegurar que el sistema se mantendrá en el tiempo en el proceso.

2. Cambiar el líder del proceso por uno que tenga las competencias necesarias para mantener el sistema de gestión de la calidad y esté preparado para afrontar las auditorías.

2. La información del grupo de auditores no es suficiente y desconocen procedimientos y actividades del proceso. 1. Falta de una adecuada preparación de la auditoría por parte del grupo auditor.

2. Deficiencia en la documentación de los procesos.

3. No se entregó toda la documentación del proceso al equipo auditor. 1. Seleccionar auditores con las competencias requeridas.

2. Implementar en la metodología de la auditoría el chequeo delas actividades del plan de auditoría para asegurar el correcto desarrollo de éste.

3. Realizar una adecuada pre auditoría con el personal del proceso para lograr un completo conocimiento de éste.

4. Realizar una inspección del proceso antes de diseñar las listas de chequeo.

3. Desacuerdo entre el líder del proceso auditado y el grupo auditor. 1. El líder del proceso no reconoce la gran cantidad de no conformidades encontradas ya que estas no dejan bien parado el trabajo que venía realizando en la empresa. 1. Resolver todos los desacuerdos, escuchando el argumento del líder y utilizando los requisitos de la norma como base para explicar cómo se infringe, las consecuencias en el sistema y los beneficios obtenidos al realizar su corrección.

2. Explicar al líder del proceso que la no conformidad se levanta al proceso y no a las personas del proceso y que solo es necesario ejecutar las acciones de mejora para que el proceso cumpla con los requisitos establecidos.

4. Se observa poca preparación de los auditores internos. 1. Los auditores son seleccionados con mucha rapidez sin hacer un proceso de selección riguroso. 1. Implementar métodos de evaluación efectivos en la selección de los auditores internos.

2. Hacer uso de exámenes orales y escrito para evaluar el conocimiento y las destrezas del auditor.

3. Implementar simulacros de auditorías para evaluar la habilidad del auditor.

5. Resistencia al cambio por parte del personal de los procesos. 1. Cultura empresarial arraigada.

2. Temor por la falta de confianza en los resultados que se esperan. 1. Capacitar al personal para aceptar mejor los cambios.

2. Establecer un proyecto de mejoramiento de imagen corporativa para aumentar el sentido de pertenecía.

2. Desarrollo punto 3

Gráfica 1. Procedimiento de Auditorías internas (parte 1)

Gráfica 2. Procedimiento de Auditorías internas (parte 2).

3.Desarrollo punto 4.

Norma ISO 9001: 2000

Auditoría interna La organización debe llevar a cabo a intervalos planificados auditorías internas para determinar si el sistema de gestión de la calidad:

a) Es conforme con las disposiciones planificadas (véase 7.1), con los requisitos de esta Norma Internacional y con los requisitos del sistema de gestión de la calidad establecidos por la organización, y

b) Se ha implementado y se mantiene de manera eficaz.

Se

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