Auditoria Interna

INFORME DE AUDITORIA INTERNA

Informe de Auditoría N° 0010-2013 Fecha: 14/10/2013

Norma a auditar: NTP 22000:2005

Fecha de la auditoría: 10/10/2013

Equipo auditor:

- Auditor líder: Mario Broncano

- Auditor (es): Mauro Mina

- Experto técnico: Kina Malpartida

1.- OBJETO DE LA AUDITORIA

Evaluar el sistema de gestión de inocuidad de la empresa LOS TROMES SAC basados en la norma NTP ISO 22000:2005

2.- ALCANCE DE LA AUDITORIA

Políticas y seguimiento del sistema de gestión de inocuidad. Buenas prácticas de manufactura en la Planta. Competencia y evaluación del recurso humano involucrado en la elaboración de productos. Controles de instructivos y procedimientos empleados en la elaboración de la mercadería.

3.- PERSONAS ENTREVISTADAS:

- Carlos Monzón (Gerente General)

- Mina Zambrano (Gerente de Operaciones)

- Juan Zegarra (Gerente de RR.HH.)

4.- REQUISITO DE CONFIDENCIALIDAD

El equipo auditor se compromete a mantener la confidencialidad de la información a la cual tuvo acceso durante la auditoría.

5.- RESUMEN DEL PROCESO DE AUDITORIA

La auditoría se llevó a cabo de acuerdo a lo indicado en el plan de auditoría, cumpliendo con auditar los puntos de la NTP ISO 22000:2005

Se entrevistó al personal clave de la planta de elaboración entre otros, además de testificarse las BPM´s por parte del personal, cubiertos por el alcance.

Se revisó documentación aprobada por LOS TROMES relacionada a los procedimientos de ingreso de materias primas e insumos a la planta de proceso. Aleatoriamente se tomaron algunos registros relacionados a sus procedimientos internos para evidenciar el cumplimiento de los lineamientos del sistema de gestión de la inocuidad de LOS TROMES.

Culminada la fase de entrevistas y recopilación de información se procedió a revisar los hallazgos encontrados, principalmente los de no conformidad, dando como resultado las no conformidades y observaciones que se detallan en la sección 6 del presente informe.

Cabe resaltar el interés y la colaboración mostrados por el personal auditado durante el desarrollo de la presente auditoría lo que contribuyó a que se logren los objetivos de la misma.

6.- HALLAZGOS DE LA AUDITORIA

6.1 No Conformidades:

1. Norma: NTP ISO 22000:2005

Requisito: 6.2.2. g – Competencia, toma de conciencia y formación

Doc. Interno: Manual de Organización y Funciones (ver. 02)

Descripción de la no conformidad: Al solicitar los files del personal de los operarios de planta se evidenció que a uno (Paco Ferrer) no contaba con el registro del curso de BPM, y del otro (Peter Ferrari) no se encontró el registro de operación de quipos térmicos.

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