Auditorias Internas

TALLER SEMANA 2

Habilidades de los Auditores Internos

APRENDIZ: Fredy Leonardo Buatista Suarez

EMAIL:

Fredy.0315@hotmail.com

FECHA:

15 de septiembre del 2012

CODIGO CURSO:

332602

Resultado de Aprendizaje del Taller: Conceptualizar y aplicar los conceptos y principios estudiados en los documentos sugeridos en la semana 2.

Ponderación: Este taller tiene un valor de 55 puntos.

El taller debe ser enviado al Tutor por el link “ACTIVIDADES” en el enlace “ver/completar actividad….”

Descripción del taller

Ahora es importante que usted como responsable del proceso determine y planifique el proceso para la elaboración de un plan de auditorías Internas, para ello debe apoyarse en la listas de cheque que como su nombre lo indica sirven para verificar puntos clave dentro de un proceso de revisión y seguimiento.

Taller a desarrollar:

Con base en la documentación presentada desarrolle lo siguiente:

1. Elabore una lista de chequeo que le permita determinar el estado de la empresa a auditar.

NEFRÓLOGOS ASOCIADOS LTDA

NIT 800...005.535 LISTA DE CHEQUEO

CODIGO F-TRO 1

VERSION

01/05/09

FECHA 14 de Septiembre del 2012

AREA AUDITADA Recepción

ITEMS ASPECTO A AUDITAR EVIDENCIA DE REGISTROS HALLAZGOS

1 sistema de gestión de la calidad

1.1 ¿Existe un documento de política de calidad?

1.2 ¿Existe un manual de calidad?

1.3 ¿En qué documento la empresa determina la secuencia e interacción de los procesos?

1.4 ¿Realiza el seguimiento, medición y análisis de esos procesos?

2 Manual de la calidad

2.1 ¿El manual incluye el alcance del sistema de gestión de la calidad?

2.2 ¿El manual de calidad incluye la iteración de los procesos?

3 Control de los documentos

3.1 ¿Existe una metodología documentada adecuada para la aprobación de los documentos?

3.2 ¿Existe un procedimiento documentado para el control de documentos?

3.3 ¿Los documentos revisados cumplen con esta metodología de identificación de cambios y estado de revisión?

4 Control de los registros

4.1 ¿Existe un procedimiento documentado para el control de los registros?

4.2 ¿Existe una metodología para la identificación, almacenamiento, protección, recuperación y disposición de los registros?

4.3 ¿Los registros revisados cumplen con esta metodología?

5 Compromiso de la dirección

2.1 ¿La alta dirección comunica a la organización la importancia de satisfacer los requisitos de los clientes y los requisitos legales?

5.2 ¿Dentro de las responsabilidades del puesto de trabajo de representante de la dirección se incluye el aseguramiento del establecimiento, implementación y mantenimiento de los procesos del sistema?

6 Enfoque al cliente

6.1 ¿Se está analizando la satisfacción del cliente?

6.2 ¿Se está realizando la determinación de los requisitos del cliente?

OBSERVACIONES

RESPONSABLE:

En la Carpeta de Documentos de Apoyo encuentras ejemplos de Listas de Chequeo. Por favor úsalos

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