Auditoria de Sistemas EMPRESA INTERNACIONAL DE TRANSPORTE TURISTICO Y SERVICIOS S.R.L

http://repositorio.upao.edu.pe/bitstream/upaorep/124/1/JOAQUIN_LEONELA_DIAGNOSTICO_SISTEMA_CONTROL.pdf

http://dspace.unitru.edu.pe/bitstream/handle/UNITRU/2904/cruz_maribel.pdf?sequence=1

http://dspace.unitru.edu.pe/bitstream/handle/UNITRU/2441/TESIS%20DE%20MAESTRIA%20-%20FERNANDO%20AURELIO%20RAMOS%20ABANTO.pdf?sequence=1

AMARILLO DAYSI

VERDE RUTH

CELESTE GHERI

ROJO ELI

MELANIE FUCIA

EMPRESA INTERNACIONAL DE TRANSPORTE TURISTICO Y SERVICIOS S.R.L

Auditoria al Sistema de Información correspondientes al periodo Abril – Julio 2017

CARTA DE REQUERIMIENTO

1. ALCANCE Y OBJETIVOS DE LA AUDITORIA

1. ALCANCE
2. OBJETIVOS

1. ESTUDIO INICIAL DEL ENTORNO AUDITABLE

1. RESEÑA HISTÓRICA DE LA INSTITUCIÓN
2. RAZON SOCIAL
3. TIPO DE EMPRESA
4. VALORES INSTITUCIONALES
5. NOMBRE COMERCIAL
6. RUC
7. LOGOTIPO
8. VISIÓN
9. MISIÓN
10. ORGANIGRAMA ESTRUCTURAL DE LA EMPRESA
11. RED DE AGENCIAS
12. NÚMERO DE PUESTOS DE TRABAJO
13. ESTRUCTURA ORGANICA DEL AREA DE VENTAS
14. DESCRIPCION DE FUNCIONES

1. ENTORNO OPERACIONAL

1. SITUACIÓN GEOGRÁFICA DE LOS SISTEMAS
2. INVENTARIO DE HARDWARE Y SOFTWARE
3. APLICACIONES BASES DE DATOS Y FICHEROS

1. DETERMINACIÓN DE RECURSOS PARA REALIZAR LA AUDITORIA INFORMÁTICA

1. RECURSOS MATERIALES
2. RECURSOS HUMANOS

1. PLAN DE TRABAJO

1. PLAN DE AUDITORIA
2. PROGRAMA DE AUDITORIA

1. LEGAJO DE PAPELES DE TRABAJO DE LA AUDITORIA                  
2. ELABORACIÓN DEL INFORME FINAL
3. CONCLUSIONES                                                                
4. RECOMENDACIONES        
5. ANEXOS

“Año del Buen Servicio al Ciudadano”

Trujillo 18 de abril del 2017

Carta de Requerimiento: 224-11GE

Señores:

INTERNACIONAL DE TRANSPORTE TURISTICO Y SERVICIOS S.R.L

AV. TUPAC AMARU NRO. 1198 URB. SANTA LEONOR LA LIBERTAD - TRUJILLO

Presente

Gerente General

REF: REQUERIMIENTO DE LA INFORMACIÓN GENERAL DE AUDITORÍA DEL PERIODO 2017

En conformidad a las cláusulas y términos del contrato de presentación de servicios profesionales de AUDITORIA EXTERNA por periodo del 2017 de vuestra representada, y a efectos de dar inicio a las labores de auditoría en la primera visita, solicitamos se sirva disponer a quien corresponda se prepare y nos alcance la siguiente documentación y/o información:

1. Copia de la Escritura Pública de Constitución y de la última modificación de estatutos.
2. Manual de Organización y funciones – MOF vigente.
3. Copia de los estados financieros del 2017
4. Copia de los informes de auditoría externa de años anteriores.
5. Manual de manejo del software String
6. Usuarios que tienen acceso al software y hardware.

Atentamente.                                                                                

__________________

Representante

AUDITORES & ASOCIADOS, S.C.

ACTA N° 1

ACTA DE “RECEPCIÓN DE LA INFORMACIÓN SOLICITADA”

Trujillo. 19 de abril Hora: 2:00 p.m

GERENTE GENERAL

BENAVIDES ZAVALETA, Edwin Guillermo

Siendo las 9:00 horas del día miércoles 1 de abril, en presencia del Gerente General se recibió los documentos solicitados para iniciar la elaboración del plan y programa de auditoria, realizándose la presente acta para constatar la recepción de la siguiente información:

• MOF
• MAPRO
• Usuarios que tienen acceso al Sistema String.
• Información y documentos respecto al software String.

La información que nos brindaron es privada y de igual manera fidedigna, por lo cual nos comprometemos a asumir la responsabilidad, actuar con la debida cautela con la información dada, siendo de sumo cuidado al momento de la realización de sus actividades laborales.

En señal de aceptación y conformidad firmo la presente declaración conjuntamente con la Gerente General de la empresa que representa.

                [pic 1][pic 2]

BENAVIDES ZAVALETA, Edwin Guillermo                                  Representante

               GERENTE GENERAL                                    AUDITORES & ASOCIADOS S.C.

Señores:

“INTERNACIONAL DE TRANSPORTE TURISTICO Y SERVICIOS S.R.L.”

Presente:

Sr. Gerente General

BENAVIDES ZAVALETA, Edwin Guillermo 

Nos es grato dirigirnos a Ud. con el propósito de comunicarles el inicio de nuestro trabajo de auditoría de sistemas de información, la misma que se desarrollará desde el lunes 12 de abril del 2017, para el efecto presentamos ante Ud. a los integrantes que llevaran a cabo el trabajo:

CC.P.C. Moreno Chacón, Elizabeth        ................................   GERENTE AUDITOR

C.P.C.  Morillo Sánchez, Noemí.         ...................................     SUPERVISOR

C.P.C. Villanueva Carbajal, Melanie          ............................    JEFE DE EQUIPO

C.P.C. Chalan Gallardo, Gheri    .............................................   AUDITOR SENIOR         

C.P.C . Vílchez Quezada, Daysi      .........................................   AUDITOR JUNIOR

A fin de poder realizar el trabajo encomendado, solicitamos se les proporcione toda la información y documentación necesaria para este fin, y las facilidades logísticas, que en un trabajo de esta naturaleza amerita.

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