CARÁTULA DE IDENTIFICACIÓN DEL PLAN DE AUDITORÍA

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Tabla de contenido

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CARÁTULA DE IDENTIFICACIÓN DEL PLAN DE AUDITORÍA        0

ORIGEN DE AUDITORIA        0

ALCANCE DE LA AUDITORIA        1

DEFINICIÓN DE OBJETIVOS        2

DELIMITACIÓN DE ESTRATEGIAS        3

CUESTIONARIO        4

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AUDITORÍA AL SISTEMA COMPUTACIONAL

Empresa: Café “Chulo”

Periodo: 20 de marzo al 24 mayo

Área auditada: Sistema computacional

Auditores:  Gerardo Lagunes Melchi

                     Miguel Ángel Morales Hernández

                     Salma Cuevas Navarrete

ORIGEN DE AUDITORIA^[a]

Auditoria por riesgos y contingencias informáticas:

Riesgos y contingencias operativas, el origen de esta auditoria se basa en la eficiencia de las funciones del software, es decir, que este cumpla con las tareas encomendadas y planificadas para el desarrollo final. También es importante resaltar a evaluación de la restricción de módulos de acuerdo con el perfil del usuario y el correcto procesamiento de la información.

ALCANCE DE LA AUDITORIA

De la empresa dedicada la transformación del café “Chulo” se le auditara el sistema computacional enfocándonos en el sistema computacional. Durante el periodo del 20 marzo al 24 mayo, excluyendo temas hardware y software ajeno al sistema antes mencionado.

Fase 1: Observaremos cómo el personal utiliza el sistema computacional y saber el funcionamiento el mismo.

Fase 2: Analizaremos las diferentes opciones que tiene el sistema, tales como el registro de ventas, consulta de recetarios y control de stock.

Fase 3: Determinaremos los problemas que se hacen presente en el sistema para dar una debida solución y ver una mejoría del mismo sistema.

Fase 4: Interpretar los nuevos resultados del sistema ya con las debidas correcciones para saber la nueva eficiencia con la que cuenta.

DEFINICIÓN DE OBJETIVOS

Objetivo General

• Evaluar la funcionalidad del sistema computacional, Con la finalidad de corregir problemas o implementar cambios que ayuden a mejorar la funcionalidad del sistema, Estableciendo y aplicando métricas que demuestren que el sistema cumple con los requerimientos funcionales establecidos durante el desarrollo del mismo.

Objetivos específicos

1. Reconocer los requerimientos funcionales del sistema, para identificar  lo que se espera.
2. Definir rangos de evaluación de cada uno de los requerimientos, los rangos deberán estar clasificados como “Completo”, “incompleto” o “Nulo”
3. Identificar las áreas mayor afectadas e incompletas en cuanto a las evaluaciones ^[b]
4. Aplicar las métricas al sistema para reportar los resultados de las funcionalidades en el formato de rangos.
5. Interpretar los resultados de las métricas establecidas para poder tomar decisiones acerca de las mejoras y/o correcciones al sistema.
6. Distinguir las funciones que impactarían de mejor manera y en el menor tiempo, a fin de que la operatividad del sistema mejore tanto a nivel software como a nivel usuario.
7. Ponderar el nivel de eficiencia del sistema por medio de los resultados obtenidos.

DELIMITACIÓN DE ESTRATEGIAS

• Observaremos cómo trabaja el sistema para entender cuáles son los problemas que presenta, ya sea en la gestión de productos, inventarios, entre otros; también si el personal que está manejando los sistemas ha sido debidamente capacitado.

• Mediante un cuestionario que será contestado por el personal general y administrativo, nos percataremos de los problemas que ellos encuentran en el sistema.

• Probaremos el sistema para corroborar su funcionalidad, si cumple con las debidas normas y estándares para pasar a evaluarlo de acuerdo con las operaciones realizadas, daremos interpretación a los resultados para hacer mejor o correcciones al sistema.

• Se propondrán las mejorías que puede tener el sistema, para tener una mejor utilidad en la manera de ahorro de tiempo, mayores beneficios en la operatividad del usuario y así poder interpretar los nuevos resultados para poder asignar un nivel de eficiencia.

CUESTIONARIO

Encuesta de funcionalidad del sistema de la cafetería “Chulo”

20/Marzo/2018

PERSONAL:

1. ¿El equipo de cómputo es adecuado al trabajo?

SI____                                                                   NO____

1. ¿El sistema se ejecuta en tiempo y forma?

SI____                                                                   NO____

1. ¿Consideras que el sistema es intuitivo?

SI____                                                                   NO____

1. ¿Es fácil administrar el sistema? (Solo personal administrativo)

SI____                                                                   NO____

1. ¿Consideras que es fácil el cambio de usuarios?

SI____                                                                   NO____

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