CONTROL INTERNO

1. Establezca dos objetivos empresariales: 1. Objetivo Estratégico y 2. Objetivo Operativo (Utilice el formato anexo).

1.1 Identifique 5 eventos con impactos positivos (Oportunidad) y 5 eventos con impacto negativos (riesgos) de acuerdo al COSO II, para cada objetivo planteado.

1.2 Clasifique la probabilidad como (alta, media, baja) e impacto (alta, media, baja) de cada evento negativo identificado.

1.3 De acuerdo a las respuesta a los riesgos, de una respuesta para cada evento negativo estableciendo un control y clasifique que tipo de respuesta al riesgo es: Evitar, reducir, compartir o aceptar el riesgo)

Objetivo Empresarial: 1. Alcanzar un 30% de mercado a nivel regional en prestación de servicios educativos en Técnicos laborales.

2. Hacer una buena planificación de los procedimientos necesarios para brindar un servicio con calidad

Riesgos Asociados Objetivo 1 Probabilidad Impacto Control Propuesto Tipo de Respuesta al riesgo

1 Rechazo de la comunidad de los programas ofrecidos. Alta Alta Hacer un estudio de mercado sobre lo que más le genera rentabilidad a los jóvenes a la hora de escoger su carrera. Reducir

2 La competencia tenga precios y financiación más llamativos y accesibles. Media Media Establecer formas de pago y plan de financiación accesible para todas las clases sociales. Aceptar

3 Ofrecer a los clientes un servicio con publicidad y beneficios engañosos. Media Alta Dar a conocer la calidad del servicio haciendo campañas publicitarias veraces. Evitar

4 Fijar metas que no se puedan cumplir. Baja Media Diseñar metas que sean accesibles al cumplimiento del equipo de trabajo. Reducir

5 Desconocimiento de las metas y proyectos de la competencia. Baja Baja Mantener buenas relaciones con la competencia. Evitar

Riesgos Asociados Objetivo 2 Probabilidad Impacto Control Propuesto Tipo de Respuesta al riesgo

1 No se apliquen las políticas de calidad debidamente. Baja Alta Implementar en todas las áreas las políticas diseñadas por la entidad. Compartir

2 Incumplimiento en los procedimientos establecidos. Media Alta Revisar y cerciorarse que la prestación del servicio se está haciendo con base en los procesos y procedimientos establecidos or la Institución. Reducir

3 Personal no apto para la prestación y ofrecimiento del servicio. Media Alta Capacitar debidamente el personal. Evitar

4 No poseer una infraestructura adecuada para prestación del servicio. Baja Alta Cumplir con los requisitos de ventilación y buen equipamiento de la infraestructura. Evitar

Oportunidad Objetivo 1 N/A N/A N/A N/A

1 Aumento de las ganancias

2 Crecimiento de la institución, logrando ser reconocida regionalmente.

3 Fuente generadora de empleo.

4 Obtención de relaciones publicas.

5 Cumplimiento de misión y Visión.

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