LAS SOCIEDADES DE INVERSION.

De acuerdo a la LSI, los Activos Objeto de Inversión son:

a) Los valores, títulos y documentos inscritos en el RNV o listados en el SIC, otros valores, bienes, derechos y créditos, documentos en contratos e instrumentos, así como bienes raíces y bienes muebles en general.

b) Los valores, títulos y documentos inscritos en el RNP o listados en el SIC, otros valores, bienes, derechos y créditos, documentos en contratos e instrumentos, así como bienes raíces e instrumentos financieros derivados.

c) Los valores, títulos y documentos inscritos en el RNV o listados en el SIC, otros valores, los recursos en efectivo, bienes, derechos y créditos, documentos en contratos e instrumentos, incluyendo instrumentos financieros derivados.

d) Las acciones inscritas en el RNV, listados en el SIC, incluyendo las acciones de Sociedades Mercantiles que se operan de manera extrabursátil créditos, documentos en contratos incluyendo instrumentos financieros derivados.

Se trata de un diferencial autorizado por la CNBV para ser aplicada a todas las operaciones que realicen las S.I. en condiciones de ventas excesivas o desordenadas del mercado:

a) Apreciación y sobrevaluación

x b) Sobrevaluación y subvaluación

c) Valuación y valuada

d) Depreciación y subvaluación

Sus acciones son distribuidas por las instituciones autorizadas entre el público inversionista:

a) Pagaré

b) CETE

c) Acción de S.I.

d) Contratos

Las Sociedades de Inversión, en los términos que la Ley señala para el cumplimiento de su objeto, deberán contratar todos los servicios que a continuación se señalan, selecciona por lo menos cuatro servicios que pueden otorgar las Operadoras: 1) Administración, 2) Distribución, 3) Calificación, 4) Valuación, 5) Proveeduría, 6) Contabilidad, 7) Administrativos

a) 1,2,3,4

b) 1,2,3,5

c) 1,2,5,7

d) 1,2,6,7

Se define como la pérdida potencial ante cambios en los factores de riesgo que inciden sobre la valuación o sobre los resultados esperados en las inversiones a cargo de las S.I.:

a) Riesgo de liquidez

b) Riesgo de mercado

c) Riesgo de crédito

d) Riesgo de fluidez

Para constituirse una Sociedad Operadora que no pertenezca al grupo Financiero, debe tener un capital pagado mínimo de:

a) Doce Millones de Euros

b) Un Millón de Pesos

c) Un Millón de Dólares

d) Doce Millones de Pesos

En las S.I. la clase E indica que pueden ser adquiridas exclusivamente por empresas, personas morales que no sean:

a) Morales

b) Sujetos a Impuestos

c) Extranjeros

d) Nacionales

Calcula el rendimiento anualizado de una Sociedad de Inversión en instrumentos de Deuda en un periodo comprendido entre el 13 de Febrero de 2012 y el 26 de Octubre del mismo año, si los precios en esos días fueron $7.93456 y $8.14567 respectivamente.

a) 3,74%

b) 3,57%

c) 4,21%

d) 2,80%

Es el documento en donde se especifica el plazo para que el Inversionista haga observaciones sobre el estado de cuenta.

a) Prospecto de información

b) Estado de cuenta

c) Hoja de características

d) Proyecto de títulos

Las acciones de Sociedades de Inversión son colocadas por medio de la operadora y:

a) Proveedor de Precios

b) Calificadora

c) Distribuidora

d) Comercializadora

En las S.I. la clase M muestra que pueden ser adquiridas por personas:

a) Morales

b) Físicas

c) Extranjeros

d) Nacionales

Calcula el rendimiento directo de una sociedad de inversión de renta variable para el periodo comprendido entre el 26 de Enero del 2012 y el 04 de Diciembre del mismo año si los precios en esos días fueron $7.234576 y $7.934568 respectivamente.

a) 9,38%

b) 8,56%

c) 11,13%

d) 9,68%

Dentro de sus servicios proporciona: Promoción y/o asesoría a terceros para la adquisición y enajenación de acciones de Sociedades de Inversión:

a) Distribuidora

b) Operadora

c) Calificadora

d) Valuadora

¿Quién aprueba el limite de tenencia accionaria contenido en el prospecto?

a) La Sociedad Operadora.

b) El Consejo de Administración.

c) El Contralor Normativo.

d) El Comisario.

Si una calificadora otorga una calificación en una escala de letras, ¿que estará calificando?

a) Los riesgos involucrados por cambios en la paridad cambiaria

b) Qué tan buena es la sociedad por los rendimientos que genera

c) El riesgo de mercado que tiene la cartera de la Sociedad de Inversión

d) La calidad de los activos y de la administración del fondo

Que representa para una Operadora de Sociedades de Inversión, la venta de acciones de un inversionista.

a) De acciones en circulación, pasan a la tesorería

b) De acciones de tesorería, pasan a circulación.

c) Las acciones siguen en circulación.

d) Disminuye el capital contable.

El maestro Protesto compró acciones del " Fondo Fluctúa S.A. de C.V., Sociedad de Inversión en instrumentos de Deuda" el 20 de Agosto del 2012 en $6.345678 y las vendió a un precio de $6.447845 el 10 de Abril del año siguiente. ¿Cuál fue el rendimiento nominal que obtuvo el maestro?

a) 2,49%

b) 3,02%

c) 1,89%

d) 4,20%

Se define como la pérdida potencial por daños, interrupción, alteración o fallas derivadas del uso o dependencia en el hardware, software, sistemas, aplicaciones, redes y cualquier otro canal de distribución de información.

a) Riesgo de mercado

b) Riesgos discrecionales

c) Riesgo tecnológico

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