Modelos de auditoría de gestión

Auditoría Interna de Calidad

Juan  Jara Fuentes

Modelos de auditoría de gestión.

Instituto IACC

25 de noviembre  de 2019

DESARROLLO DE LA TAREA

1. Realice, por medio de un ejemplo real de su puesto de trabajo actual, anterior o uno que conozca, lo siguiente:

1. Identifique las características de la empresa. Puede emplear para ello la siguiente tabla de ejemplo.

1. Realice un breve diagrama de procesos, donde se especifique un área en particular de la organización en la cual usted se desempeña o desempeñó. Mencione su cargo.

CARGO: Mecánico de mantención Area húmeda

[pic 1]

1. De este diagrama, identifique la unidad, área, sección, proceso y actividad, según corresponda.

• Unidad: Producción.
• Área: Procesos.
• Sección: Línea 1 Alimentación nave EW
• Proceso: Filtrado de flujos electrolito.
• Actividad: Mantención de unidades de bombeo para la purificación de la concentración del electrolito.

1. Según lo identificado como área o puesto de trabajo, establezca el modelo de gestión de auditorías PHVA de la norma ISO 19011:2011, al proceso que usted realiza en la empresa que describió. Asuma que la empresa no tiene un sistema de gestión. Para ello describa:

1. Un objetivo o finalidad de realizar auditoría, donde explique brevemente la razón para ejecutarla.

Los objetivos de la empresa de realizar auditorías son:

• Verificar si el programa de mantención de las bombas centrifugas  de alimentación a los filtros spintek  y  las celdas, se cumple según lo planificado por el departamento  de planificación  
• Verificar los registros de mantenimiento de las bombas realizados cumplen con las fechas programadas.
• Comprobar si en el área de flujo electrolito, se cumple con los  compromisos establecidos en la política de calidad y medio ambiente de la empresa.

1. Determine el alcance de su auditoría.

El alcance de esta auditoría abarca lo siguiente:

• Area de flujo electrolito; - Sección de mantenimiento de Area húmeda

• Procedimientos de mantención de bombas
• Registros de hojas de  seguridad de productos químicos
• Registros de estados de las líneas y componentes mecánicos  de alimentación a los filtros y TK  
• Procedimiento de seguridad de trabajo en el área húmeda ( registro de control de contaminantes  y capacitaciones al personal)

1. Programa anual de auditoría con los procedimientos y riesgos de su puesto de trabajo, determinando también los procedimientos y riesgos del programa.

[pic 2]

1. Determine un plan de auditoría para su puesto de trabajo.

[pic 3]

1. Seleccione una técnica de auditoria idónea para su puesto de trabajo entregando 4 ejemplos de aplicación.

Según la ISO 19011; 2011 La auditoría se realiza con la Técnica  sin interacción humana entre auditor y auditado:

• Revisión de información documentada de los procesos de :

•  Registros de control de presión y temperatura de las bombas de alimentación de los filtros spintek
• Planillas de control de averías  de equipamiento del Area húmeda
• Análisis de los datos de vibración del proceso.
• Análisis de alineamientos de sistemas rotatorios de la planta
• Planillas de control de repuestos en almacenaje

• Verificación de  los registros de análisis de aceite de las máquinas que operan en la nave Electo-Wing y si cumplen con la norma ISO 4406 de nivel de contaminación de los aceite  y que sus resultados se encuentra registrados en la planilla de producción, mediante el software que posee el PLC 5000 de análisis de aceite.
• Observar el proceso via web de la nave Electro-Wing  y  verificar que la secuencia de trabajos  se cumple de acuerdo a  los procedimientos establecidos.

• Revisión de listas de chequeo  rutinarios de las máquinas de alimentación de refino, y registro de análisis de datos de vibración de las bombas de alimentación de la planta,  registrados en carpeta de mantención predictiva del área.    

1. Mencione, según su parecer, las habilidades, idoneidad profesional y el tipo de experiencia del auditor para auditar su puesto de trabajo.

• Las cualidades que debe tener una persona para ser auditor, debe ser una persona imparcial, sincera y honesta, para poder discriminar si lo que se está haciendo está  de acuerdo a los procedimientos establecidos.
• Con relación a la experiencia que debe tener el auditor, es primordial que el tenga los conocimientos de todos los procesos de la gran minería del cobre. Conocer el proceso desde que sale de la mina, hasta que el electrolito se convierte en cobre, por electro disposición  en la nave Electro-Wing.
• Es primordial que el auditor sea un profesional con conocimiento en el área que va auditar, además que no pertenezca al área en donde él se desenvuelve habitualmente y  con la experiencia que  posee , darse cuenta si los proceso se ajusta a los procedimientos establecidos por Minera el Abra.
• Debe ser una persona segura de si mismo, no contar con perjuicios para que no interfieran en su objetividad. El auditor debe saber tratar a las personas y ser diplomático en su actuar ante los demás.

1. Explique en qué consiste el seguimiento y el programa de mejora de auditoría aplicado a su puesto de trabajo.

Todo programa de auditoria debe ser controlado y supervisado, con relación a su implementación según la ISO 19011, p.23, por tanto se debe:

• Al efectuar  una auditoria interna  en el área húmeda se detectan no conformidades en el proceso, se deberá efectuar un plan de seguimiento donde se  evalúen las acciones correctivas realizadas en el proceso, para que cumpla con los procedimientos de calidad establecidos por la Minera el Abra.
• Al efectuar una auditoria de calidad  a los procesos del Area húmeda se detectaron ineficiencia en los procesos de alimentación de los filtros spintek. La capacidad de las bombas centrifugas era menor que la capacidad volumétrica de los filtros demorando el filtrado del electrolito. Se sugiere como mejora incorporar una nueva bomba para aumentar el volumen de filtrado. Al efectuar el seguimiento del programa de mejora se pudo comprobar que la acciona correctiva incorporada al proceso fue efectiva, logrando aumentar la eficiencia del proceso, disminuyendo el tiempo de filtrado del electrolito, logrando mejora el rendimiento de la obtención de las placas de cobres.

• Para  la realización de este plan de seguimiento se nombró como responsable al encargado de calidad del departamento, el cual controlo las no conformidades encontradas  y puso en marcha el programa de mejora. La eficiencia que se logró en el proceso fue notable.  

• El realizar un programa de mejora, este permite consolidar los procesos, haciéndolos más eficiente, y con ello mejora la gestión en la organización                                                .

 BIBLIOGRAFIA:

Apunte de Modelo de auditoria de gestión Parte I Iacc Auditoria interna de calidad

FORTALECIMIENTO Y MEJORA CONTINUA DE LA AUDITORÍA INTERNA DE GOBIERNO  Ministerio Secretaría General de la Presidencia

PERIODO: 2014 – 2018

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