Semana 2 Sarlaft
Enviado por 52193 • 15 de Agosto de 2013 • 574 Palabras (3 Páginas) • 1.070 Visitas
ACTIVIDAD SEMANA 2
1. Lea y analice cuidosamente el capítulo que contiene los elementos del Sarlaft en
la circular 026 de junio de 2008 de la Superintendencia Financiera y un manual del
Lavado de activos de cualquier entidad financiera, establezca en un cuadro
Sinóptico los elementos en común y los que hacen falta en uno o en otro
documento de acuerdo con lo que usted haya aprendido durante la semana.
2. Analice un manual de ética o conducta de una entidad financiera o en su defeco el
que se encuentra ubicado en el material de apoyo, elabore un ensayo en donde
establezcan conclusiones sobre la importancia de su contenido, resalte
preferencialmente las indicaciones que se deben poner en práctica en la relación
Con los clientes y en sí con todas las actividades que la entidad realiza.
Rta: ETICA Y CONDUCTA
Actualmente la ética y la conducta hacen parte de un sinfín de calificaciones, pero dichos términos también hacen parte de la vida laboral, son más comunes de lo que muchos piensan, desde que iniciamos el día hasta que culmina, es un tema el cual se presta para distintos tipos de interpretación y aspectos a tratar por lo tanto he decidido hacer un enfoque en el ámbito laboral
Nosotros como funcionaros del sector financiero estamos expuestos a riesgos constantemente, por eso las empresas vigiladas por la superintendencia financiera de Colombia, han diseñado manuales de ayuda para sus funcionarios, en estos documentos se plantean todas las situaciones a las que se exponen diariamente según su cargo, es decir un cajero puede perjudicar a un cliente directamente o indirectamente ¿Por qué de estas dos maneras?, porque lo puede hacer intencionadamente o inconscientemente, es por esta razón que las empresas al momento de contratarlos los capacitan para afrontar este tipo de adversidades; los asesores también están expuestos a recibir sobornos o dádivas con el fin de beneficiar a un tercero, pero no solo están expuestos los funcionarios que tiene relación con los clientes y/o usuarios, también los integrantes del área administrativa están expuestos, como lo plantea el manual de ética y conducta del Banco caja social , es un delito alterar estados financieros o utilizar secretos de la entidad para beneficio propio o de terceros, este tipo de riesgo también es conocido por las empresas y también debe ser afrontado de una manera seria, ya que por ejemplo un asesor comercial aprueba un producto sin que los
documentos sean verídicos y dicho cliente es financiador del
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