Fase preparatoria

FASE PREPARATORIA

Fase preparatoria

Controles claves

Importancia del control clave

Riesgos

Normativa

Elaboración y modificación del plan anual de contratación - PAC.

Cuadro de necesidades, priorizado. POA.

PAC aprobado y modificaciones publicados en el Portal de Compras Públicas e institucional.

La planificación establecerá máximo y mínimos de existencia, para que las compras se realicen cuando sean necesarias y en cantidades apropiadas.

Que las obras, bienes y servicios incluidos los de consultoría, respondan las necesidades institucionales.

Que se transparente como se utilizará los recursos públicos.

Para que no exista una paralización de la ejecución de actividades por falta de bienes y servicios.

Que no exista un PEI, POA y un presupuesto participativo.

Las modificaciones del PAC no estén acorde al presupuesto institucional.

Desabastecimiento de bienes

LOSNCP: Artículo 22

RGLOSNCP: Arts. 25 y 26.

RE-SERCOP-2016-0000072: Arts. 102, 103 y 104

NCI 406-02, 408-01

La elaboración de estudios completos y definitivos.

Aprobación de los estudios por la máxima autoridad.

La contratación debe tener estudios diseños y proyectos: planos, cálculos, especificaciones técnicas, plazo estimado de ejecución del proyecto, etc.

Que la máxima autoridad sea responsable de cómo se usarán los recursos.

Para determinar en el tiempo que se ejecutará y la calidad de la contratación pública, en la ejecución del gasto público y el objeto de contratación.

Que los estudios no estén aprobados aprobación de la máxima autoridad.

Que existan proyectos sin cronograma de tiempo

Que la contratación de obras, bienes servicios, consultoría no cumplan con estándares de calidad y con el objetivo de contratación

LOSNCP: Artículo 23

RGLOSNCP: Artículo 69

RE-SERCOP-2016-0000072: Arts. 105, 106 y 107

NCI 408-01, 408-08; 408-09

Elaboración de especificaciones técnicas y términos de referencia –TDR.

Aprobación de estudios de desagregación tecnológica por la máxima autoridad.

La desagregación tecnológica debe tener  el  porcentaje necesario

Que las especificaciones técnicas y términos de referencia cumplan con el objetivo del contrato

Que existan TDR que no cumplen con el porcentaje de desagregación tecnológica

Que existan estudios que no se encuentren aprobados por la máxima autoridad

LOSNCP: Artículo 6 numeral 10.

RE-SERCOP-2016-0000072: Arts. 9, 108 y 109

NCI 408-01, 408-08; 408-09

Elaboración del presupuesto referencial y emisión de certificación presupuestaria.

Los  estudio de mercado para deben tener  el presupuesto referencial.

Que exista  la disponibilidad presupuestaria y los recursos suficientes para cubrir las obligaciones derivadas de la contratación

El presupuesto debe tener la temporalidad, modalidad de financiamiento e información

Que los estudios de mercados no sean reales y por lo tanto un presupuesto referencial es irreal.

Estudios de mercado que están sobrevalorados

Que no exista estudios de mercado

Que no exista la partida presupuestaria que cubra la contratación

LOSNCP: Artículos 24

COPYFP: Artículos 115

RGLOSNCP: Artículos 27.

RE-SERCOP-2016-0000072: Artículos 9

NCI 408-07

Elaboración y aprobación de pliegos.

Aprobación de pliegos por la máxima autoridad

La máxima autoridad tendrá conocimiento de la contratación

Que existan pliegos no aprobados por la máxima autoridad.

Que existan modificaciones a los pliegos que la máxima autoridad no conoce

LOSNCP: Arts. 10, numeral 24 y 27.

RGLOSNCP: Arts. 13 numeral 2 y 20.

RE-SERCOP-2016-0000072: Arts. 9, 91.7, 112, 113, 182, 211, 274.7, 324, 365, 370, 469.

NCI 406-03 letra b)

Conformación de la comisión técnica u otorgamiento de delegación.

La comisión técnica y subcomisiones si es requerida

Informes dirigidos a la máxima autoridad con el análisis de proceso de contratación en el que se encuentre la recomendación de adjudicación o declaratoria de desierto.

La comisión técnica analiza y evalúa las ofertas presentadas y los documentos adjuntos

Existencia de comisiones técnicas que no estén conformados como lo establece la normativa.

Que existan comisiones técnicas con profesionales no afines al objeto de contratación

Que existan informe mal elaborados en cuento a la calificación de ofertas

LOSNCP: Artículo 42

RGLOSNCP: Arts. 18 y 19.

RE-SERCOP-2016-0000072: Arts. 176

NCI 406-03 letra c)