LISTA DE VERIFICACIÓN CUMPLIMIENTO DE NORMA ISO 9001:2008

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Universidad Rafael Landívar                                  

Facultad de Ingeniería

Maestría en Dirección Industrial

Administración de la calidad

LISTA DE VERIFICACIÓN CUMPLIMIENTO DE NORMA ISO 9001:2008

Eddie Haroldo Raxón Díaz

Carné: 2481616

Guatemala, 28  de julio de 2017

1) LISTA DE VERIFICACIÓN DE CUMPLIMIENTO DE PARAMETROS ESTABLECIDOS PARA SGC CON BASE A NORMAN ISO 9001:2008

4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN

• La organización determina cuestiones  externas e internas para cumplir propósito  y su dirección estratégica del SGC: R//Cumple
• Se cumplen todos los requerimientos legales que la operación exige: R//No cumple
• Se consideran valores culturales en la organización: R//Cumple
• Se evalúa constantemente  procesos y se proponen cambios  para alcanzar los resultados del SGC: R//Cumple
• La organización lleva documentación física para apoyar operaciones de sus procesos: R//Cumple

5. LIDERAZGO

• La alta dirección promueve el enfoque a procesos: R//Cumple
• Se mantiene un enfoque  en incrementar el índice de satisfacción al cliente: R//Cumple
• Existe compromiso con la mejora continua del SGC:R// No cumple
• La política de calidad se comunica,  entiende y aplica en la organización: R//Cumple
• Se asegura  que los procesos de SGC están generando las salidas deseadas: R//No cumple

6. PLANIFICACIÓN

• El SGC  previene y reduce  efectos no deseados: R//No cumple
• Se tienen acciones  planificadas para abordar riesgos  y oportunidades: R//No cumple
• Los objetivos de SGC son medibles y cuantificables: R//Cumple
• Se determina los recursos necesarios para cumplir los objetivos del SGC: R//Cumple
• Cuando  se requiere cambios de los objetivos del SGC se considera el propósito y las consecuencias: R//No Cumple

7. APOYO

• La organización cuenta con los recursos necesarios  para la implementación y mantenimiento del SGC: R//Cumple
• Existe la cantidad adecuada de personas para  implementar eficazmente el SGC: R//No Cumple
• Se cuenta con el equipo necesario para cumplimiento de procesos  y lograr conformidad de productos: R//No Cumple
• Se mantiene un ambiente psicológico adecuado dentro de la operación  para lograr conformidad de productos y servicios: R//Cumple
• La organización  se asegura que en cada puesto de trabajo exista personal competente  en cuanto a formación, educación y experiencia: R//Cumple

8. OPERACIÓN

• Existe un procedimiento adecuado para la liberación de productos en procesos operativos: R//Cumple
• Dentro de la organización  se proporciona información  relativa de productos y servicios a los clientes: R//Cumple
• La organización mantiene un control  sobre  la duración y  complejidad de actividades de  diseño y desarrollo: R//No cumple
• Se cuenta con información historia de actividades previas para diseño y desarrollo de productos: R//Cumple
• La organización se asegura que los  procesos suministrados externamente  cumplen los requerimientos de SGC: R//Cumple

9. EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO

• La organización tiene definido la periodicidad de evaluación del SGC: R/Cumple
• La organización posee métodos para evaluar y cuantificas  la satisfacción al cliente: R//Cumple
• Dentro de la organización se cuenta con metología para la evaluación  y análisis de datos relacionados  a conformidades de productos y servicios: R//Cumple
• Se realiza periódicamente auditorías internas para evaluar el cumplimiento del SGC: R//Cumple
• Se comunica los resultados de auditorías internas de forma pertinente a los involucrados: R//No cumple

10. MEJORA

• La organización considera las mejoras  de productos necesarias para la satisfacción del cliente: R//Cumple
• Cuando existe una no conformidad la organización  hace frente a las consecuencias: R//Cumple
• En la existencia de una no conformidad se documenta el incidente: R//Cumple
• La organización mantiene una mejora continua en el SGC: R//No cumple
• Se realizan investigaciones de incidentes cuando existe una no conformidad por parte del cliente: R//Cumple

2) JUSTIFICACIÓN DEL CUMPLIMIENTO DE LISTA DE VERIFICACIÓN CON BASE A ISO 9001:2008

4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN

• La organización determina cuestiones  externas e internas para cumplir el propósito  y su dirección estratégica del SGC: R//Cumple: Semestralmente se evalúan y determinan objetivos estratégicos del SGC, el control se lleva por medio de plataforma NEXO en la cual se evalúa el desempeño periódicamente.
• Se consideran valores culturales en la organización: R//Cumple: existe un código de conducta y valores éticos denominado COVEC, el cual describe los comportamientos esperados y el plan de consecuencias al no cumplirlo.
• Se evalúa constantemente  procesos y se proponen cambios  para alcanzar los resultados del SGC: R//Cumple: hay un departamento interno encargado de evaluar  periódicamente los indicadores de desempeño,  en cada auditoria se definen planes de acción y se determinan fechas de compromiso.
• La organización lleva documentación física para apoyar operaciones de sus procesos: R//Cumple: se cuenta con registros para procesos y procedimientos de documentación ISO, con la creación de nuevos procedimientos y procesos, se debe de notificar al encargado del SGC para incluirlos en el listado general.

5. LIDERAZGO

• La alta dirección promueve el enfoque a procesos: R//Cumple: internamente existen grupos de trabajo conformados por áreas, la cuales cuentas con jefes, supervisores, colaboradores, ect, en la cual la toma de decisiones no corre por cuenta de la alta gerencia, la descripción de puesto de trabajo detalla las responsabilidades implícitas.
• Se mantiene un enfoque  en incrementar el índice de satisfacción al cliente: R//Cumple: la alta dirección se involucra en reuniones periódicas con clientes para evaluar sus requerimientos, existe un procedimiento especifico para que el área de servicio al cliente junto con las direcciones  cumpla un check list de actividades programadas con los clientes.
• La política de calidad se comunica,  entiende y aplica en la organización: R//Cumple: cada encargado del SGC tiene la obligación de comunicar públicamente la política a cada área de la operación, la política se comparte físicamente en una versión resumida y existe una plataforma virtual, para consultar la versión completa.

6. PLANIFICACIÓN

• Los objetivos de SGC son medibles y cuantificables: R//Cumple: se utiliza la metodología  de metas y objetivos SMART y MCI´s  para definir los objetivos del SGC, así como para evaluar su desempeño.
• Se determina los recursos necesarios para cumplir los objetivos del SGC: R//Cumple: La planificación semestral de los objetivos del SGC, contempla la planificación y evaluación de requerimientos para alcanzar objetivos (presupuesto, equipo, instalaciones, personal etc.).

7. APOYO

• La organización cuenta con los recursos necesarios  para la implementación y mantenimiento del SGC: R//Cumple: el departamento  encargado del SGC cuenta con un presupuesto para cubrir auditorías internas y externas, cada área involucrada destina parte del presupuesto anual para cubrir requerimientos del SGC.
• Se mantiene un ambiente psicológico adecuado dentro de la operación  para lograr conformidad de productos y servicios: R//Cumple: existen programas  para realizar home office, early Friday y actividades  de recreativas dentro de horario laboral, esto con la finalidad de reducir la carga psicológica implícita en el trabajo cotidiano.
• La organización  se asegura que en cada puesto de trabajo exista personal competente  en cuanto a formación, educación y experiencia: R//Cumple: cada puesto de trabajo posee un perfil educativo y de experiencia definido, el proceso de selección se realiza mediante un assessment  y se deben de cumplir pruebas especificas del puesto.

8. OPERACIÓN

• Existe un procedimiento adecuado para la liberación de productos en procesos operativos: R//Cumple: el departamento de calidad realiza  análisis y revisiones periódicas a productos en proceso y productos terminados, la liberación de productos finaliza con la emisión de certificados de calidad.
• Dentro de la organización  se proporciona información  relativa de productos y servicios a los clientes: R//Cumple: existen fichas técnicas, especificaciones técnicas y OnePagers que describen los parámetros de cada producto que se manufactura que se entregan a clientes, con base a sus requerimientos.
• Se cuenta con información historia de actividades previas para diseño y desarrollo de productos: R//Cumple: todos los planes de validación y reportes de validación se almacenan físicamente por  2 años, para tener un patrón de referencia para futuros desarrollos. El procedimiento para desarrollo de productos establece la forma de proceder con la documentación.
• La organización se asegura que los  procesos suministrados externamente  cumplen los requerimientos de SGC: R//Cumple: se realizan auditorias por el área de R&D, compras y mkt, para asegurar el cumplimiento de de procesos y procedimientos establecidos por el SGC interno.

9. EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO

• La organización tiene definido la periodicidad de evaluación del SGC: R//Cumple: en la planeación estratégica semestral del SGC, se define fechas y periodicidad para la evaluación de cumplimiento del SGC:
• La organización posee métodos para evaluar y cuantificas  la satisfacción al cliente: R//Cumple: existe 2 encuestas en sitio para evaluar la satisfacción al cliente y un programa de entrevistas por teléfono para medir la calidad del servicio al cliente.
• Dentro de la organización se cuenta con metología para la evaluación  y análisis de datos relacionados  a conformidades de productos y servicios: R//Cumple: con cada no conformidad que procede, se debe de cambiar el producto, dar una nota de crédito y establecer planes de acción para minimizar la ocurrencia de no conformidades.
• Se realiza periódicamente auditorías internas para evaluar el cumplimiento del SGC: R//Cumple: la programación de auditorías se realiza 2 veces por medio de auditorías internas y externas, cada encargado de area del SGC realiza evaluaciones del área cada 3 meses.

10. MEJORA

• La organización considera las mejoras  de productos necesarias para la satisfacción del cliente: R//Cumple: el area de R&D constantemente realiza estudios de mercado, análisis de competencia y se tiene la metodología de “La voz del cliente”, para evaluar y escuchar los requerimientos actuales de los clientes en general.
• Cuando existe una no conformidad la organización  hace frente a las consecuencias: R//Cumple: existe un procedimiento establecido dentro del contrato con cada cliente, en el cual la organización de responsabilidad a remunerara al cliente en caso de no conformidades.
• En la existencia de una no conformidad se documenta el incidente: R//Cumple:  se guarda la evidencia fotográfica, de producto y se contabiliza en el listado general para evaluar el indicador de reclamos por parte de clientes.
• Se realizan investigaciones de incidentes cuando existe una no conformidad por parte del cliente: R//Cumple: se realiza una reunión telefónica inicial, seguidamente se realiza una visita al cliente dentro de sus instalaciones y se determina la forma de proceder para solvertan la no conformidad.

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