AUDITORIA CON PROCEDIMIENTOS TECNICOS

1. AUTODITORIA VERTICAL

AUDITORIA CON PROCEDIMIENTOS TECNICOS

Revisión de la aplicación de procedimientos los cuales el sistema actualmente tiene:

• Revisar la asistencia de los trabajadores, hora de entrada salida, días de falta todo esto debe coincidir con los registros que tiene RRHH en las nóminas quincenales o mensuales.

• Se debe dejar un manual en donde indica el funcionamiento de reloj biométrico y como facilita el control de los empleados a este departamento ya que es fundamental para la realización de nóminas.

2. AUDITORIA HORIZONTAL

a) Seguridad Física: Se refiere al resguardo de los activos de la empresa es por ello que debemos tomar las siguientes observaciones:

• Al ingresar a las instalaciones un guardia de seguridad de la empresa debe registrar tanto a los trabajadores como a los visitantes

• Anunciar las visitas que se tienen y no dejar ingresar sino se identifican

• revisión de alarmas de seguridad

• Por parte del departamento de mantenimiento debe realizar las de contra incendios e inundaciones, así como el cuidado del mantenimiento físico de la organización.

Seguridad de datos: Se refiere al resguardo de los datos de la organización:

• Revisión del ingreso de los datos en este caso de los trabajadores

• Almacenamiento adecuados

• El departamento de sistemas debe estar al pendiente y darle mantenimiento a las computadoras y revisar que se generen Back Up automáticamente para evitar cualquier falta de información por parte de los sistemas.

• Debemos de asegurarnos que las personas encargadas de realizar este procedimiento sea de confianza ya que no debe ser divulgada la información de la empresa.

• Solo personas autorizadas deben tener acceso al sistema.

Seguridad de Procedimientos: Vigilancia con respecto a las normas y procedimientos establecidos dentro de la organización

• Como se mencionó anteriormente solo personal calificado y autorizado puede tener acceso al sistema

• Revisión mensual de lo que cada usuario realiza así se verificara si ejecuta bien lo que le es asignado y también para controlar si existiera un error se canalizaría muy bien, sería un rastro para auditoria.

• Debe haber mantenimiento del equipo y programa para su buen funcionamiento

• Back up automático, diario

Análisis Personal: La auditoría nos sirve para revisión de los recursos que una organización, esto ayudando a que no se mal usen los recursos de la empresa, así como que se esté cubriendo a cabalidad el trabajo designado posee tanto como físicos como administrativos en los cuales se deben de tener un control para su buen funcionamiento ya que la empresa crece por su buen desempeño y se debe aprovechar los recursos que posee.

...