Cuestionario General De Auditoria

GRUPO DE AUDITORES INTEGRALES, S. C.

CUESTIONARIO GENERAL DE AUDITORIA ADMINISTRATIVA

NOMBRE DE LA EMPRESA: CORPORACION FABRIL S. A.

PERIODO A REVISAR: 01-01- AL 31-12-10

FECHA DE INICIO: 07-09-10 FECHA DE TERMINACION: 08-09-10

No. Descripción Respuestas y/o comentarios

A. DATOS GENERALES:

1. Nombre de la empresa Corporación Fabril, S.A. (COFASA)

2. Domicilio y teléfono: planta y oficina Libramiento Sur No.2500,

Col. San Francisco, C.P. 29700 Tuxtla Gutiérrez, Chiapas. Teléfono 6141235.

3. Nombre de los principales funcionarios y el nombre especifico a quien debemos dirigir nuestra propuesta. Sr. Raúl Patron: Direto general

Pedro Vigil: Contralor

Simón Gastón: Gerente de compras

Juan Hormiga: Gerente de producción

Antonio Santana: Gerente de ventas

4. Objeto de la compañía Fabricación, compra y venta de mobiliario para oficinas.

5. Capital social, número de acciones, valor nominal, clase de las mismas. Capital Social $2, 500,000.00, 2,500 acciones comunes al portador, de $1,000.00 cada una. En el año 2010 se hizo aumentó de capital social por $500,000.00

6. Fecha de terminación de su ejercicio fiscal. 31 de Diciembre

B. RESPONSABLE DE LA INFORMACION

1. Nombre Inocencio De la Piedra Fierro

2, Gerencia

3, Departamento

4, Oficina

5, Sección

6, Puesto

7, Tiempo en el puesto

8, Nombre de su jefe inmediato

9, ¿Le gustaría desempeñar algún otro puesto? Sí ( ) No ( )

10, ¿Cuál?

11, ¿Porqué?

12, ¿Cuál es es su grado máximo de estudios?

13, Edad

14, ¿Cuál es el principal objetivo de su trabajo?

15, ¿Cuáles son las responsabilidades más importantes de su trabajo?

1.

2.

3.

4.

5.

16. ¿Maneja documentos confidenciales y/o de valor dentro de su puesto?

Sí ( ) No ( ) ¿Cuáles?

17. ¿Podría decirme si ha desempeñado otros puestos? Sí ( ) No ( ) ¿Cuáles?

C. PLANEACIÓN SI NO RESPUESTAS Y/O COMENTARIOS

1. Mencione cuales son los objetivos generales de su departamento u oficina

2. ¿Los objetivos se alcanzan de manera eficiente? ¿Por qué?

3. Indique en que medida se han alcanzado los objetivos hasta este momento.

4. ¿Existe algún medio de control para el alcance de estos objetivos?

5. ¿Cuáles son las principales limitaciones que tiene para cumplir satisfactoriamente con su objetivo?

6. ¿Se encuentran claramente definidas, y por escrito, las políticas del área donde se encuentra ubicado ¿Por qué?

7. ¿Me podría mencionar cuáles son las políticas del departamento , y específicamente de su oficina?

8. ¿Quién las elabora?

9. ¿Considera usted que las políticas señaladas son adecuadas? ¿Por qué?

10. ¿Se siguen realmente los lineamientos de estas políticas?

¿Por qué?

11. ¿Existen planes y programas generales y particulares para el desarrollo de las actividades encomendadas a este departamento u oficina? En caso negativo ¿Por qué?

12. ¿Quién las elabora y que período comprende?

13. ¿Quién los autoriza?

14. ¿Quién los evalúa?

15. ¿Cómo se evalúa?

16. ¿Considera de utilidad los planes y programas fijados para el logro de su actividad? ¿Por qué?

17. Menciones cuáles son las leyes, reglamentos, instructivos, circulares, etc., en que se basa para desarrollar sus actividades? (Recabar un ejemplar)

18. ¿Considera que sean adecuados? ¿Por qué?

19. ¿Están actualizados? ¿Por qué?

D. ORGANIZACIÓN

20. ¿Se cuenta con un manual de organización que contenga la descripción de las funciones, desde la jefatura del departamento hasta el nivel de sección? En caso negativo ¿Por qué?

21. ¿Se considera que el manual de organización esté actualizado? ¿Por qué?

22. ¿Se adapta a las necesidades de funcionamiento? ¿Por qué?

23. ¿Es conocido por el personal? En caso negativo ¿Por qué?

24. ¿El manual de organización define claramente la jerarquía, responsabilidad, relaciones y deberes específicos de cada puesto? En caso negativo ¿Por qué?

25. ¿Considera

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