Cuestionario general de auditoria

Cuestionario general de auditoria

Administrativa.

Nombre: _______________________________________________________________

        (Apellido paterno)                (Apellido materno)                (Nombre)

Gerencia: _________________________________________________

Departamento: _____________________________________________

Oficina: ___________________________________________________

Sección: __________________________________________________

Puesto: __________________________________________________

Tiempo en el puesto: ________________________________________

Nombre de su jefe inmediato: _________________________________

_________________________________________________________

¿Le gustaría desempeñar algún otro puesto ?si_____ no_____

¿Cual? ____________________________________________________

¿Porque?__________________________________________________

¿Cuál es su grado máximo de estudios?__________________________ edad: _______________

El principal objetivo en su trabajo es: _______________________________________________

¿Cuáles son las responsabilidades más importantes de su trabajo? ________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

¿Maneja documentos confidenciales y/o valiosos dentro de su puesto? si_____________ no_______  ¿cuáles? _________________________________________________________

¿Podría decirme si ha desempeñado otros puestos ?si______ no________

¿Cuáles ?_________________________________________________________________________

Planeación.

1.- mencione cuales son los objetivos generales de su departamento u oficina:__________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

2.- ¿estos objetivos se alcanzan de manera eficiente ?si_______________no____________ ¿porque?_________________________________________________________________________________________________________________________

3.- indique en qué medida se han alcanzado los objetivos hasta este momento:________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

4.- ¿existe algún medio de control para el alcance de estos objetivos? Si________no______ ¿cual?___________________________________________________________________________

5.-¿Cuáles son las principales limitaciones que tiene para cumplir satisfactoriamente con su objetivo?_________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

6.- ¿se encuentran claramente definidas, y por escrito, las políticas del departamento? Si_______no__________ ¿porque?________________________________________________________________________

7.-¿me podría mencionar cuales son las políticas del departamento y específicamente de su oficina?__________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

8.- ¿Quién las elabora?______________________________________________________________

9.- ¿considera usted que las políticas señaladas son adecuadas? Si_______no__________ ¿porque?________________________________________________________________________

10.- ¿se siguen realmente los lineamientos de estas políticas ?si______no_______ ¿porque?________________________________________________________________________

11.- ¿existen planes y programas generales y particulares para el desarrollo de las actividades encomendadas a este departamento u oficina? Si________no_________ en caso de negativo ¿porque?________________________________________________________________________

12.- ¿Quién los elabora y que periodo comprende?______________________________________________________________________

13.- ¿Quién los autoriza?____________________________________________________________

14.- ¿Quién los evalua?_____________________________________________________________

15.- ¿Cómo se evalúa? _____________________________________________________________

16.- ¿considera de utilidad los planes y programas fijados para el logro de sus actividades? Si______no________ ¿porque?________________________________________________________________________

17.- mencione cuales son las leyes, reglamentos, instructivos, circulares, etc. En que se basa para desarrollar sus actividades (recabar un ejemplar)________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

18.- ¿considera que sean adecuados ?si_______no_______ ¿porque?________________________________________________________________________

19.- ¿están actualizados? Si_________no__________ ¿porque?________________________________________________________________________

Organización

20.-¿se cuenta con un manual de organización que contenga la descripción de las funciones, desde la jefatura del departamento hasta el nivel de sección ? si________no_______ (en caso negativo) ¿Por qué ?_______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

21.- ¿se considera que el manual de organización esta actualizado?______________________________________________________________________________________________________________________________________________________

Si____no________ ¿porque?________________________________________________________

22.- ¿se adapta a las necesidades de funcionamiento? Si______no________ ¿porque?________________________________________________________________________

23.- ¿es conocido por el personal ?si______no________ en caso negativo ¿porque?________________________________________________________________________

24.- ¿el manual de organización define claramente la jerarquía, responsabilidad, relaciones y deberes específicos de cada puesto ?si______no________ en caso negativo ¿porque?________________________________________________________________________

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