CUESTIONARIO GENERAL DE AUDITORIA ADMINISTRATIVA.

CUESTIONARIO GENERAL DE AUDITORIA ADMINISTRATIVA

NOMBRE:______________________________________________
apellido paterno materno nombre (s)GERENCIA:_____________________________________________
DEPARTAMENTO:_______________________________________
OFICINA:______________________________________________
SECCION:______________________________________________PUESTO:_________________________
TIEMPO EN EL PUESTO:_____NOMBRE DE SU JEFE INMEDIATO:__________________________

¿Le gustaría desempeñar otro puesto? SI___NO____ ¿Cuál? ¿Por qué?

¿Cuál es su grado máximo de estudios? Edad: ____

El principal objetivo de su trabajo es:

¿Cuáles son las responsabilidades más grandes de su trabajo?

¿Maneja documentos confidenciales y / o valiosos dentro de su puesto? SI____ NO:____ ¿Cuáles?
¿Podría decirme si ha desempeñado otros puestos? SI: ___ NO: ___ ¿Cuáles?

PLANEACION
1. Mencione cuales son los objetivos generales de su departamento u oficina:

2. ¿Estos objetivos se alcanzan de manera eficiente? SI: ___ NO: ___ ¿Por qué?

3. Indique en qué medidas se han alcanzado los objetivos hasta este momento:
4. ¿Existe algún medio de control para el alcance de estos objetivos? SI: ___ NO: ___ ¿Cuál? _________________ ¿Por qué?_______________________________________________
5. ¿Cuáles son las principales limitaciones que tiene para cumplir satisfactoriamente con su objetivo?
6. ¿se encuentran claramente definidas, y por escrito las políticas del departamento? SI: ___ NO: ___ ¿POR QUE?________________________________________________________

7. ¿Me podría decir cuáles son las políticas del departamento, y específicamente de su oficina?
8. ¿Quién las elabora?

9. ¿Considera usted que las políticas señaladas son adecuadas? SI: ___ NO: ___ ¿Por qué?:
10. ¿Se siguen realmente los lineamientos de estas políticas?

 ¿Garantizan los objetivos la supervivencia, el crecimiento, la contribución económica y las utilidades de la empresa, así como el cumplimiento de obligaciones sociales?

 ¿Son suficientemente claros y realistas?

 ¿Pueden alcanzarse?

 ¿Contribuyen a lograr mejor guía y dirección de la empresa?

 ¿Son razonables y lógicos?

 ¿Especifican qué se espera de los subordinados?

 ¿Ayudan a guiar al personal de un modo unitario?

 ¿Se han estipulado los objetivos en términos de operación y resultados?

 ¿Contribuyen a motivar al personal?

 ¿Se interrelacionan congruentemente en cuanto a su alcance y tiempo?

 ¿Dan métodos razonables para controlar al esfuerzo humano?

 ¿Se evalúan periódicamente?

 ¿Se han establecido nuevas metas a partir de las realizaciones logradas?

En cuanto a la estructura pueden observarse los siguientes problemas:

 La estructura no está de acuerdo con las necesidades de la empresa.

 Las funciones no están coordinadas, equilibradas y controladas.

 No hay delegación de autoridad.

 Personal no calificado ocupa puestos claves.

 Faltan dirección y guía a los subordinados.

 Existen pugnas entre los jefes departamentales: faltan armonía y espíritu de grupo.

 No hay responsabilidad por las realizaciones.

 Falta flexibilidad para crear nuevas condiciones de trabajo.

 Organización equivocada: exageración en producción y descuido en comercialización.

 Los ejecutivos están sobrecargados de trabajo: demasiadas personas les rinden informes.

En relación con políticas, sistemas y procedimientos de la empresa:

¿Persigue el sistema la promoción y satisfacción de los objetivos? ¿Lo consigue?

¿Opera dentro del marco de la organización?

¿Proporciona los métodos de control que permitan buenos resultados con el mínimo de inversión en tiempo y esfuerzo?

¿Indica la rutina realizaciones en una secuela lógica?

¿Permiten los sistemas y procedimientos coordinación interdepartamental efectiva?

¿Se han establecido todas las funciones necesarias?

¿Hay suficiente autoridad en cuanto con respecto a la responsabilidad?

¿Es posible realizar cambios que mejoren la efectividad?

¿Se ha colocado bien la función en la estructura?

¿ Está capacitado el personal para el trabajo?

¿Existe un programa integral de metas a lograr?

¿Hay productividad suficiente?

Con relación a los métodos de control.

¿Existe un propósito de control adecuado y factible de realizarse?

¿Indica el método de control el objetivo que persigue?

¿Se especifica cómo, cuándo y quién ejecutará los planes?

¿Qué tipo de empresa?

Industrial Comercial Servicio ___ _

2. Tipo de personalidad

Persona física Persona moral _____ _

3. ¿Cuál es la forma en que está constituida jurídicamente?

a) Sociedad Mercantil.

S.A._S.R.L. _S. en N.C. _S.C.S._S.C.A. _

b) Sociedad cooperativa _____ _

e) Asociación civil _____ _

d) Sociedad civil _____ _

e) Otras ____ _

4. ¿Cuál es su objeto? _____________ _

5. ¿Cuál es su capital?

Social  _____ Contable

6. ¿Cuál es el número de personal?

De confianza ______ Sindicalizado _____ _

7. ¿Cuáles son los productos o servicios principales?

8. ¿Cómo están estructurados los objetivos generales? Detállelos.

9. ¿Están claramente definidos los objetivos generales y se han dado a conocer a la gente en todo nivel?, ¿cómo?

1 O. ¿A qué tiempo fueron programados los objetivos actuales?

11. ¿Cómo están estructuradas las políticas generales? Detállelo.

12. ¿Están estipuladas claramente las políticas generales y se han dado a conocer en todos los niveles?, ¿cómo?

13. ¿Están estipulados por escrito los procedimientos y se han dado a conocer a la gente en todos los niveles?, ¿cómo?

...