Lista de verificacion auditoria

Fecha

Auditoría No.

Proceso

Auditor

Requisito

Aspectos a Verificar

Tipo de Hallazgo

Evidencia

Fortaleza

Riesgo

No Conformidad

4.1 Conocimiento de la organización y su contexto

Identificación y análisis del contexto.

Seguimiento de estas condiciones cambiantes.

Comprensión de las variables y como se podría afectar el desempeño del proceso.

Llevar al auditado a reconocer la importancia del contexto. Indagar sobre metodologías para determinar el contexto. Solicitar posible información documentada como evidencia de la determinación del contexto

4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesada

Identificar partes interesadas y sus requisitos (necesidades y expectativas).

Seguimiento y revisión de esta información. No limitarse a sus clientes directos, tener en cuenta requisitos de partes interesadas pertinentes.

Indagando sobre las partes interesadas del proceso y sus requisitos (indicando la manera de cumplirlos), solicitando información documentada pertinente.

4.4 Sistema de gestión de la calidad y sus procesos

6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades

Al planificar el SGC, determinar riesgos y oportunidades considerando contexto y partes interesadas y sus requisitos. Planificar e implementar acciones integrándolas a los requisitos de los procesos. Evaluar eficacia de las acciones tomadas.

Asegurar que el SGC logre los resultados, aumentar los efectos deseados y prevenir o reducir efectos no deseados. Lograr la mejora

Relación entre el objetivo del proceso y los riesgos / oportunidades. Solicitar evidencia pertinente. Seguimiento a la implementación de los planes de tratamiento.

Requisitos específicos de acuerdo con el tipo de proceso

8.2 Requisitos de los productos y servicios

Mecanismos que utiliza la institución para proporcionar la información de los servicios educativos a los padres de familia y estudiantes interesados en la institución.

Medios de información sobre las especificaciones de los servicios que ofrece, cómo se asegura su actualización.

Medios de contacto disponibles para aclaración de dudas y recibir retroalimentación de sus expectativas.

Identificación de los requisitos legales y reglamentarios del servicio educativo

Identificación de las necesidades y expectativas de los clientes.

Cuando se determinan los requisitos para los productos y servicios que se van a ofrecer a los

clientes, la organización debe asegurarse de que:

a) los requisitos para los productos y servicios se definen, incluyendo:

1) cualquier requisito legal y reglamentario aplicable;

2) aquellos considerados necesarios por la organización;

b) la organización puede cumplir con las declaraciones acerca de los productos y servicios

que ofrece.

La intención de este apartado es asegurar que la organización determina los requisitos para

sus productos y servicios. Estos requisitos pueden determinarse teniendo en cuenta:

a) el propósito del producto o servicio;

b) las necesidades y expectativas del cliente;

c) los requisitos legales y reglamentarios pertinentes;

d) aquellos requisitos que la organización considera necesarios (por ejemplo, la

numeración de las partes, o el nombrado de ficheros, para trazabilidad dentro de la

organización).

• Determinación de los requisitos para los productos y servicios
• Revisión de los requisitos para los productos y servicios
• Cambios en los requisitos para los productos y servicios

8.5.2 Identificación y trazabilidad

La organización debe utilizar los medios apropiados para identificar las salidas, cuando sea necesario, para asegurar la conformidad de los productos y servicios.

La organización debe identificar el estado de las salidas con respecto a los requisitos de

seguimiento y medición a través de la producción y prestación del servicio.

La organización debe controlar la identificación única de las salidas cuando la trazabilidad sea

un requisito, y debe conservar la información documentada necesaria para permitir la

trazabilidad.

8.5.3La organización debe cuidar la propiedad perteneciente a los clientes o a proveedores externos mientras esté bajo el control de la organización o esté siendo utilizado por la misma.

La organización debe identificar, verificar, proteger y salvaguardar la propiedad de los clientes o de los proveedores externos suministrada para su utilización o incorporación dentro de los

productos y servicios

9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación

10. Mejora

Determinar NC y acciones correctivas. (identificar NC, reaccionar, análisis de causas, planes de tratamiento, análisis de riesgos, eficacia). Evidencia.

Mejorar continuamente

Mejorar en términos de: evitar recurrencia de no conformidades, mejoras pequeñas pero continuas y proyectos de mejora: cumplir requisitos, cumplir objetivos, satisfacción del cliente.