CONTROL ADMINISTRACIÓN

1. ¿Han sido considerados apropiadamente todos los riesgos que pudieran afectar los objetivos de la organización de manera significativa?
2. ¿consideras cambios recientes ha tenido lugar en el entorno de la organización, o entre el personal, sus procesos o tecnología?
3. ¿Se ha tenido en cuenta de manera adecuada el impacto de dichos cambios sobre los controles internos, incluyendo la posible alteración de los procedimientos de supervisión?
4. ¿Consideras con suficiente detalle, los riesgos a los que enfrenta la organización con respecto a sus operaciones, información financiera, o el cumplimiento con la legislación y reglamentos?
5. ¿Considera aceptable el proceso de supervisión que manejas?
6. ¿Han existido errores originados por fallos de control que no fuesen detectados de manera oportuna a través de los procedimientos rutinarios de supervisión?
7. ¿previenes las situaciones de riesgo?
8. ¿los resultados qie arrojan los informes de auditoría interna y externa o de inspecciones realizadas a la organización sobre la efectividad de la supervisión son buenos?
9. ¿Existe un proceso para hacer seguimiento sobre las deficiencias de control a través de su evaluación y corrección?
10. ¿Las deficiencias identificadas han sido tratadas correctamente?

1. ¿Hace la organización una supervisión de sus controles a un costo, nivel de esfuerzo o nivel organizativo que no sea consistente con el volumen de riesgos a mitigar a través de los controles?
2. ¿Se emplea la supervisión en áreas que nunca han experimentado fallos en los controles y que no se conozca que hayan originado errores en otras organizaciones de similares características?
3. ¿Existen áreas de riesgos dentro de la organización que raramente experimentan cambios significativos y que, dado sus niveles de riesgos, podrían beneficiarse de una supervisión que varía su alcance en el tiempo?
4. ¿Existe una duplicidad innecesaria de esfuerzos donde intervengan muchas personas con el objetivo de supervisar la efectividad de los mismos controles,
5. ¿Dónde está duplicidad no sea necesaria teniendo en cuenta el nivel de riesgo?
6. ¿Se realizan procedimientos adicionales para la evaluación que hayan sido implementados                         con el único fin de cumplir con la legislación y otros requerimientos?  
7. ¿Existen elementos dentro de los procedimientos normales de la organización que pudieran dar el nivel de apoyo necesario para su supervisión?
8. ¿cuenta con zonas de seguridad en la empresa’
9. ¿han existido modificaciones en su proceso de controlar su proceso administrativo?
10. ¿los departamentos en la empresa cuentan con un supervisor?
11. ¿cuenta con cámaras que vigilan el proceso?
12. ¿Son supervisadas las actividades de los empleados durante el proceso?
13. ¿han existido deficiencia de os empleados para realizar el proceso?
14. ¿cuenta con un itinerario de las actividades a realizar?
15. ¿Han sido detectados los errores en la organización?
16. ¿Los trabajadores cuentan con su lista de actividades a realizar?
17. ¿Escucha las explicaciones de los trabajadores cuando existe un error?
18. ¿es rápida la forma en que se comunican las fallas que ocuren en la empresa?
19. ¿Conoce las normas de calidad necesarias para elaborar sus productos o servicios?
20. ¿Se apega a las normas de calidad para la elaboración de sus productos?
21. ¿Considera buena la calidad de sus productos o servicios?

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