Caso Davila Codelco

Introducción

En este trabajo daremos a conocer uno de los casos más conocidos y relevantes en Chile, el Davilazo de Codelco, fraude nombrado de esta manera a título de su estafador Juan Pablo Dávila, el que tuvo fecha el día 23 de enero de 1994 en la empresa estatal Codelco.

Además, entregaremos una breve biografía de este tan particular personaje y su respectiva condena, como también de esta gran empresa en el rubro del cobre y el correspondiente organigrama que por esos días tenía lugar en la organización.

A continuación profundizaremos más en el tema otorgando detalles y recalcando en lo que fue esta gran estafa, indicada como uno de los mayores fraudes en la historia.

JUAN PABLO DÁVILA

Jefe del Departamento Mercado de Futuros, cuya misión es comprar y vender cobre a un precio estimado, con plazos que varían desde meses hasta 2 años. Realizó uno de los fraudes más grandes de Chile, a la empresa estatal Codelco cercano a los US$217 millones, excusando en ser un error computacional.

En 2007 comenzó a cumplir las condenas por el desfalco de más de 120 millones de dólares que entre los años 1992 y 1994 afectó a la empresa.

Personal de la Policía de Investigaciones entregó a Dávila a gendarmes de la cárcel de San Carlos (Octava Región) donde permanece recluido por espacio de ocho años, tras ser ratificadas las sentencias por la Corte Suprema: tres años de presidio por fraude al Fisco y dos penas accesorias de 800 días por negociación incompatible, las cuales debe efectuar de manera consecutiva.

El ex operador de mercados a futuro de la Codelco también debió pagar al Fisco una multa de 60 Unidades Tributarias Mensuales (UTM).

El 8 de septiembre de 1999 Dávila fue condenado al pago de 23 millones de dólares como indemnización, más 186 millones de la misma moneda por fallidas operaciones de cobre en las bolsas internacionales y que significaron a la empresa cuprífera pérdidas superiores a los 200 millones de dólares.

Asimismo, ya estuvo preso por el delito de infracción tributaria en el penal de Quillota entre septiembre de 1997 y el 15 de enero de enero de 2000, tras obtener el beneficio de la libertad condicional.

El ex operador de la cuprífera estatal se incorporó a la iglesia adventista a comienzos de década, y desempeñó hasta abril de 2006 labores docentes en la Universidad Adventista de Chile (UNACH) de Chillán.

CARACTERIZACIÓN DE LA EMPRESA CODELCO

Codelco es el primer productor de cobre del mundo y posee, además, cerca del diez por ciento de las reservas mundiales del metal rojo.

El nombre Codelco representa a la Corporación Nacional del Cobre de Chile, una empresa autónoma propiedad del Estado chileno, cuyo negocio principal es la exploración, desarrollo y explotación de recursos mineros de cobre y subproductos, su procesamiento hasta convertirlos en cobre refinado, y su posterior comercialización.

Posee activos propios por más de US 20.835 millones y un patrimonio que en 2011 ascendió a US$6.065 millones. Codelco, en el 2011, produjo 1,79 millón de toneladas métricas de cobre refinado (incluida su participación en el yacimiento El Abra). Esta cifra equivale al 10% de la producción mundial. Su principal producto comercial es el cátodo de cobre grado A

La compañía ejecuta sus operaciones a través de seis divisiones mineras más la Fundición y Refinería Ventanas, que pertenece a Codelco desde mayo de 2005. Su estrategia corporativa es coordinada desde la Casa Matriz ubicada en Santiago de Chile.

La Corporación participa además en la propiedad de importantes empresas mineras, como Minera Gaby SpA., donde posee el 100% de la propiedad, y como El Abra, en la que posee el 49%; y otras asociaciones mineras orientadas a la explotación geológica, tanto en Chile como en el exterior.

La Corporación es encabezada por un Directorio con nueve integrantes

EL DAVILAZO DE CODELCO

ANTECEDENTES PRELIMINARES

El viernes 21 de enero de 1994, Juan Pablo Dávila, jefe del Departamento Mercado de Futuros, interrumpió sus vacaciones en Viña del Mar solicitando una entrevista al Gerente de Ventas, Owen Guerrini, para tratar un asunto de extrema gravedad.

En dicha entrevista, Juan Pablo Dávila le explicó que, debido a errores cometidos en el registro inicial de una operación en el computador, se había producido una pérdida de alrededor de US$ 30.000.000, en una operación de mercado de futuro, no asociada a contratos de venta de cobre físico. El operador habría incluido dentro del ítem de compras de cobre, operaciones de venta.

Añadió que consciente de que este error lo colocaba muy por encima de las restricciones con que debía actuar en la materia, resolvió ocultar este hecho a sus superiores y realizar una serie sucesiva de operaciones especulativas para revertir esta situación.

Como mencionamos anteriormente, Juan Pablo Dávila era jefe del Departamento Mercado de Futuros, cuya misión es comprar y vender cobre a un precio estimado, con plazos que varían desde meses hasta 2 años. Estas operaciones se vienen realizando desde 1983 en esta empresa y tienen por objeto protegerse de las variaciones de precio.

En agosto de 1992, con el objeto de acotar estas operaciones de riesgo definible, el Presidente Ejecutivo, Alejandro Noemí, autorizó la realización de operaciones de compra y venta de contratos de futuros de cobre, con un tope de 20.000 TM y una exposición máxima diaria de US$ 1.000.000. Estas operaciones no tenían el respaldo de producción física y se realizaban para obtener un provecho financiero derivado del conocimiento del mercado. Si se sobrepasaba el límite, debía instruirse a los corredores el cierre inmediato de la operación, realizándose y limitándose en ese momento la pérdida correspondiente. Este acuerdo sustituyó uno anterior del 24 de junio de 1992, concebido en términos similares, pero limitado a un tonelaje de 10.000 TM y a una exposición de mercado diario de no más de quinientos mil dólares. Además se determinó que las reuniones de rendición de cuentas serían una vez al mes, por lo menos, o cuando la ocasión lo ameritara.

CARACTERÍSTICAS DEL FRAUDE

Las irregularidades comenzaron en septiembre de 1993, donde Dávila empezó a realizar contratos de venta de cobre a futuro en momentos en que el precio del metal se encontraba en su punto más bajo, esto es 75 centavos el dólar. Él pensó

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