CheckList Auditoria Ley subcontratación

CheckList Auditoria Ley subcontratación

Fecha:        N° de Visita:        Nota Sub:        Nota AC.:        Nota Final:

Datos de LA MANDANTE

Nombre de la Obra:

Dirección:

Profesional jefe de proyecto:

Inspección técnica y Nombre de Inspector:

Inicio de Obra Real:

Fin de obra real:

Datos Contratista

Constructora Asignada:

Tipo de Obra:

Administrador de Obra:

Asesor en Prevención y N° registro:

Otros Asistentes a la reunión cuando se realiza la auditoría:

Ley de Sub-contratación

Detalle

Cumple

Observación

Si

No

1

Listado Completo de trabajadores que hayan trabajado obra por la constructora y Sub-contratistas, registro diario. Una vez terminada la obra se debe entregar con la firma del Representante Legal y deben entregarse todos los finiquitos de los trabajadores tanto de la empresa principal como de los subcontratistas, para aquellos trabajadores que tengan anexo de contrato de realizarse una carta de termino de obra. se debe entregar en forma digital, esto es requisito para el pago de retenciones. (1pto)

2

Declaración Jurada donde se indique inicio y termino de obras y listado completo de todos los trabajadores que estuvieron en obra. Esto se debe replicar para Constructora Principal y subcontratistas que ingresen a obra, sin importar el tiempo que estos estén. (1pto)

3

Copia de Carnet de Identidad Vigente de todo personal de

Obra ya sea de la constructora como de los subcontratistas. (1pto)

Detalle

Cumple

Observación

Si

No

4

Contrato de trabajo actualizados con los respectivos

anexos por parte de Contratista. (1pto)

5

Contrato de trabajo actualizados con los respectivos anexos por parte de Sub-Contratista. (1pto)

6

Certificado de entrega y uso de elementos de EPP por

parte de contratista. (1pto)

7

Certificado de entrega y uso de elementos de EPP por

parte de Sub-Contratista. (1pto)

8

Certificado de Realización de ODI (art 21 DS 40) por

parte de Contratista. (1pto)

9

Certificado de Realización de ODI (art 21 DS 40) por

parte de Sub-Contratista. (1pto)

10

Certificado de entrega de Reglamento interno especial para contratistas y subcontratistas entre mandante y contratistas.

11

Certificado de entrega de reglamento interno de cada trabajador por parte de Contratista hacia sus trabajadores y hacia sus empresas subcontratistas firmado por el representante legal de la empresa subcontratista que lo aplicará. (1pto)

12

Certificado de entrega de reglamento interno de cada

trabajador por parte de Sub-Contratista firmado por el trabajador. (1pto)

13

Certificado de exámenes de altura física de los trabajados que realicen labores sobre 1.80 mts. De altura. (1pto)

14

Certificado de guardias de seguridad OS-10 Vigente.

(1pto)

15

Capacitación de riesgos específicos por radiación Ultravioleta, sílice cristalina y ruido ocupacional y trabajo en altura (pueden ser incluidos en DAS.). (1pto) Con señalética adecuada en Obra visible por los trabajadores.

16

Finiquitos Firmados de todo personal de obra. (1pto)

17

Libro de Asistencia sin enmienda y correctamente llevado

por parte de Contratista. (1pto)

18

Libro de Asistencia sin enmienda y correctamente llevado

por parte de Sub-Contratista. (1pto)

19

Certificado de adhesión de mutualidad vigente no mayor

a 90 días. (1pto)

20

certificado de siniestralidad de mutualidad vigente no

mayor a 90 días. (1pto)

21

Entrega de reglamento interno con cartas de recepción de autoridad sanitaria respectiva e ins. Del trabajo actualizadas y vigentes. (no superior a 1 año calendario). Reglamento interno es consistente con lo que está en la obra actualmente(1pto)

Detalle

Cumple

Observación

Si

No

22

Procedimientos de trabajos Seguro. Firmado por empresa

contratista que indica que está de acuerdo en lo señalado en el protocolo (1pto)

23

Copia del registro de capacitación de los PTS actualizado.

(1pto)

24

Cuenta con programa de prevención de riesgos y matriz

de riesgo. (1pto)

25

Programa de Sílice Cristalina aplicado y presentado y aprobado por organismos fiscalizadores. (1pto)

26

Programa PREXOR aplicado y presentado y aprobado por

organismos fiscalizadores. (1pto)

27

Cuenta con programa de radiación UV (aunque no existan

expuestos). (1pto)

28

Cuenta con comité paritario de Higiene y Seguridad (3

ultimas Actas) y programa de trabajo. (1pto)

29

curso de uso y manejo de equipos de extinción de

incendios no mayores a un año calendario (art. 48 DS 594). (1pto)

30

Charlas diarias por parte de supervisores (5 Min.). (1pto)

31

Experto cuenta con registro en Seremi de Salud (carnet de

Experto) En Obra. (1pto)

32

documentos de maquinarias y vehículos, respecto a la ley

de tránsito N° 18.290. (1pto)

33

F30 Actualizado por parte de Contratista y sub-

contratista. (1pto)

34

F30-1 Actualizado por parte de Contratista y sub-

contratista. (1pto)

35

Instalador eléctrico cuenta con certificación SEC para efectuar trabajos, tanto propios como externos. (1pto)

36

Existe contrato entre LA MANDANTE y constructora en obra.

(1pto)

37

Existe contratos entre Constructoras y Sub-contratitas (1

pto)

38

Listado de Herramientas y equipos eléctricos de uso

manual, declarados en mantención de local e ITO e

informe mensual de estado. (1pto)

39

Instalación de Faenas de acuerdo a lo establecido en DS

594. (Baños, Camarines, duchas con agua caliente, comedores, extintores) (1pto)

40

Toda ejecución de obra no contemplada en presupuesto adjudicado entre la mandante y contratista deberá tener   su orden de cambio autorizado en formato de orden de cambio.

Detalle

Cumple

Observación

Si

No

41

Debe existir libro especial en obra, que registre toda inspección gubernamental realizada al proyecto desde su inicio a fin; indicar el informe emitido por la inspección o propósito de la inspección si no existiera informe, multas asociadas, citaciones o recomendaciones ya sea a la constructora principal o a sus subcontratos durante el periodo de construcción. En este mismo libro debe registrarse accidentes que afecten a cualquier trabajador del proyecto ya sea de constructora principal o subcontratos. Este libro debe ser parte del cierre de obra y revisarse en cada reunión de obra como parte de su acta

.

Anticorrupción

Detalle

Cumple

Si

No

1

Todos aquellos subcontratistas que se encuentran en calidad de TPI por su intervención directa con entidades gubernamentales estén aprobados por LA MANDANTE. (1 pto)

2

Comprobante enviado por LA MANDANTE a constructora en

donde aprueba al Subcontratista TPI. Este listado debe estar visible en obra. (1 pto)

3

Anexo de cláusula de anticorrupción de todos los

contratos entre contratista y sub-contratistas TPI que trabajan para el proyecto. (1 pto)

4

Estado de Pago de subcontratista TPI y su respectiva Factura debe tener líneas exclusivas al trabajo encomendado, no hay inconsistencias entre monto de estado de pago y factura, esta legible, coincide Rut de subcontratista con el aprobado por Ac LA MANDANTE, no tiene líneas con conceptos Globales que podrían dar cabida a malas interpretaciones por pagos indebidos. (1 pto)