Formato de hallazgos y acciones. Centro: Terminal de Transportes de ADO S.A de C.V

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INSTITUTO POLITÉCNICO NACIONAL

UNIDAD PROFESIONAL INTERDISCIPLINARIA DE INGENIERIA Y CIENCIAS SOCIALES Y ADMINISTRATIVAS

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Centro: Terminal de Transportes de ADO S.A de C.V

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REGISTRO DE HALLAZGOS Y ACCIONES

Área: Operaciones

Registro: MER-T1-MDSGC-001

Fecha:

Fecha de emisión:

Emisión:

Página:

20-noviembre-2021

26-septiembre-2021

00

 de 32

Hallazgo de No Conformidades

En la revisión del Sistema de Gestión Integral se encontraron un total de 10 No conformidades

Número

Requisito de la Norma

Tipo de Hallazgo

No conformidad mayor

No conformidad menor

1

Requisito: 4.3.- “Determinacion del alcance del Sistema de Gestión de Calidad”.

X

2

Requisito: 5.2.- “Establecimiento de la política de calidad”.

X

3

Requisito: 6.2.1 “Establecimiento de objetivos para funciones y niveles pertinentes”.

X

4

Requisito: 7.1.4 Ambiente para la operación de los procesos.

X

5

Requisito: 7.3 “Toma De Conciencia”

X

6

Requisito: 7.5 – “Control de la información documentada”.

X

7

Requisito: 8.2.1 Comunicación con el cliente”.

X

8

Requisito: 8.4.3.- “Información para los proveedores externos”.

X

9

Requisito: 9.2.1 “Auditorías internas a intervalos planificados”.

X

10

Requisito: 10.3 “Mejora Continua”.

X

Objetivo de la Auditoría

Objetivo general: 

Determinar los lineamientos y las actividades a realizar por el área de control interno, de manera que le permita cumplir con el propósito de brindar asesoría a la gerencia y a los diferentes jefes de áreas con el fin de lograr un mejoramiento y mayor eficacia por medio del fortalecimiento del control.

Objetivos específicos:

• Proteger los recursos de la organización, buscando su adecuada administración ante posibles riesgos que lo afecten.
• Realizar acompañamiento, seguimiento, evaluación y control a los procesos y procedimientos administrativos de las diferentes unidades económicas de la Terminal ADO S.A. de C.V.
• Garantizar la eficacia, la eficiencia y economía en todas las operaciones.
• Obtener información y evidencias para emitir pronunciamientos acerca del funcionamiento de la entidad.
• Evaluar el desempeño del control interno de la entidad.

Alcance de la Auditoría

Aplica a todos los procesos dentro del alcance del Sistema de Gestión de Calidad, así como a todos los niveles y gerencias de la organización. La auditoría se llevará del 01 de septiembre al 31 de diciembre del presente año considerando las cláusulas de la norma ISO 9001:2015 en la empresa ADO S.A. de C.V. en el área de operaciones.

Registro de Incidencias/No Conformidades

Hallazgo 1.

Requisito: 4.3.- “Determinación del alcance del Sistema de Gestión de Calidad”.

Tipo de Hallazgo

No conformidad menor

Procedencia del Hallazgo: Auditoria Interna

Afecta a:

Servicio

Proceso

Sistema

X

Otro

Descripción del Hallazgo

El personal del área de operación no cuenta con un sistema de gestión de calidad y el mapa de procesos de la organización.

Evaluación y determinación de acciones

Tipo de acción:

De Corrección (acción para eliminar una No Conformidad detectada) 

X

Correctiva (acción para la mejora o eliminar la causa de una No Conformidad y evitar que vuelva a ocurrir)

Proyecto de Mejora (conjunto de actividades llevadas a cabo para mejorar el desempeño y lograr un objetivo)

Se procede a implementar acciones:

Si

X

No

Beneficios esperados:

Se asegura que el personal de la organización establezca y documente un sistema de gestión de calidad apto para la empresa.

Acciones a tomar y seguimiento

Descripción de las acciones a realizar 

Fecha

Recursos utilizados 

Estado de la acción

Inicio

Termino

Realizar un sistema de gestión de calidad adecuado a las necesidades de la empresa

03/10/2021

03/11/2021

ISO 9001:2015, equipo de cómputo, datos de los procesos de la empresa

AIE

Realizar el mapa de procesos de la empresa

14/09/2021

01/10/2021

Visio (Software diseñado para realizar mapeos), datos de los procesos por áreas, equipo de cómputo

AIE

Estado de la acción

Nomenclatura

Estado

Nomenclatura

Estado

ANI

Acción No Implementada

AINE

Acción Implementada No Eficaz

Se necesitan acciones nuevas, adicionales o complementarias.

AIE

Acción Implementada Eficaz

AI

Acción Implantada en mapa del proceso o subproceso (aplica solo en correctivas o proyecto de mejora y pueden ser identificados riesgos en estas acciones)

ASP

Acción de Seguimiento Permanente, se repite para reiniciar y mantener el ciclo de seguimiento y mejora en el SGC, proceso o subproceso.

Condición Final del Hallazgo 

Condición del Hallazgo: 

Abierto 

Cerrado

 X

Seguimiento de las acciones

No procedente 

Descripción de la Condición:

Responsable de validar condición final:

Fecha de Validación:

Una vez que las acciones han sido realizadas deja de haber una No Conformidad por lo cual el Hallazgo queda cerrado.  

Auditor líder: Alfonso Felicitos Alcantar Jiménez

13-noviembre-2021