Operaciones Sospechosas

TEMA: Operaciones Sospechosas

NOMBRE DE PROFORMA Reporte de Operaciones Sospechosas -ROS-

OBJETIVO: Reportar a la Unidad Administrativa Especial de Información y Análisis Financiero UIAF las operaciones sospechosas.

TIPO DE ENTIDAD A LA QUE APLICA: Entidades sometidas a la inspección y vigilancia de la SFC

PERIODICIDAD: Permanente

FECHA DE REPORTE: El mismo día en que se catalogue como operación sospechosa.

FECHA DE CORTE DE LA INFORMACION: N.A.

MEDIO DE ENVÍO: Correo electrónico

ENTIDAD USUARIA: Unidad Administrativa Especial de Información y Análisis Financiero – UIAF.

INSTRUCTIVO:

En cumplimiento de lo dispuesto en el literal d) del numeral 2º. del artículo 102 del Estatuto Orgánico del Sistema Financiero (modificado por el artículo 1º de la Ley 1121 de 2006) y el capítulo decimoprimero, título primero de la Circular Externa 007 de 1996 de esta Superintendencia, las entidades vigiladas deben reportar a la Unidad Administrativa Especial de Información y Análisis Financiero, en adelante UIAF, aquellas operaciones determinadas como sospechosas, así como las intentadas o rechazadas que contengan características que les otorgue el carácter de sospechosas.

Para tal efecto deberán utilizar el software “ROS STAND ALONE“ desarrollado por la citada Unidad, disponible en forma gratuita con sus respectivas actualizaciones técnicas en la página www.uiaf.gov.co, y teniendo en cuenta los siguientes aspectos:

El archivo de reporte producido por el software, deberá ser remitido a la UIAF, vía correo electrónico al e-mail: ros@uiaf.gov.co, o a la Carrera 7 No. 31 – 10 Piso 6 (Edificio Davivienda) de la ciudad de Bogotá D.C., teléfono: 2 88 52 22, fax: 3 20 29 22.

El reporte debe ser institucional y por lo tanto no se requiere que esté suscrito por funcionario alguno de la entidad.

El reporte de operaciones sospechosas debe ser elaborado por todas las entidades sometidas a la inspección y vigilancia de la SFC, cuando se presente cualquier operación que por sus características particulares tenga la condición de sospechosa o aquellas intentadas o rechazadas que contengan características que les otorgue el carácter de sospechosas, según lo indicado en el mencionado artículo 102 del Estatuto modificado por el artículo 1 de la Ley 1121 de 2006 y el capítulo décimo primero del título primero de la Circular Externa 007 de 1996 de la SFC.

Para el reporte de la información las entidades deben ajustarse a lo señalado en el presente instructivo, así como en el correspondiente formato.

Instrucciones Generales:

1. Diligencie el formato de reporte de operaciones sospechosas en su totalidad.

2. Los documentos de soporte que se hayan utilizado para detectar la operación sospechosa deben ser enviados mediante la opción de adjuntar archivos del software ROS STAND ALONE.

3. Guarde una copia del reporte de la operación sospechosa.

Instrucciones Específicas:

- Respecto a la Información del Reporte

Numeral 1: Indique el número del reporte según la asignación que lleve internamente la entidad a este respecto.

Numeral 2: Indique la fecha del reporte en el orden: año, mes, día.

Numeral 3: Seleccione la opción correspondiente según sea el tipo de reporte.

Numeral 4: En caso de que sea una corrección o una adición, indique el número del reporte con respecto al cual se hace.

- Información de la entidad reportante

Numeral 5 al 9: Indique la información correspondiente para cada celda con respecto a la entidad que está reportando la operación sospechosa. Para el punto número 6, el tipo de institución debe indicarse en palabras

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