Análisis de auditoría interna.

I

CAPACIDAD GERENCIAL

SI

NO

IMPACTO

FORTALEZA

DEBILIDAD

1

Planificación

A

M

B

A

M

B

A

M

B

1.1

¿Existe planificación?

 X

 X

1.2

¿Los planes están por escrito?

 X

 X

1.3

¿Los planes son factibles?

 X

 X

1.4

¿Los planes son pertinentes?

 X

 X

1.5

¿Los planes son una guía para las operaciones en la organización?

 X

 X

1.6

¿Los planes vinculan a todo el personal?

 X

 X

1.7

¿Los planes han sido comunicados al personal?

 X

 X

1.8

¿Los planes posibilitan el logro de los objetivos?

 X

 X

2

Organización

A

M

B

A

M

B

A

M

B

2.1

¿Existe organigrama?

 X

X 

2.2

¿Cada empleado conoce sus asignaciones?

 X

X 

2.3

¿Existen manuales de descripción de puestos?

 X

 X

2.4

¿Existe coordinación entre el personal?

 X

 X

2.5

¿Existen grupos informales de poder?

 X

 X

2.6

¿Existe un flujo libre de información en todas direcciones?

 X

X 

2.7

¿Las líneas de comunicación son simples y claras?

 X

 X

2.8

¿Existe un buen ambiente laboral?

 X

 X

2.9

¿Hay estabilidad laboral?

X 

X 

3

Dirección y liderazgo

A

M

B

A

M

B

A

M

B

3.1

¿Existe trabajo en equipo?

 X

X 

3.2

¿El personal respeta los canales de autoridad?

 X

X 

3.3

¿La gerencia demuestra habilidad para resolver conflictos?

X 

 X

3.4

¿La gerencia demuestra habilidad para la comunicación institucional?

X 

X 

3.5

¿La gerencia demuestra habilidad para la orientación empresarial?

X 

 X

3.6

¿La gerencia demuestra habilidad para atraer y retener el mejor RRHH?

 X

X 

3.7

¿La gerencia demuestra habilidad para responder a cambios tecnológicos?

 X

 X

3.8

¿La gerencia demuestra habilidad para responder a los cambios del entorno?

 X

X 

3.9

¿La gerencia demuestra habilidad para enfrentar la competencia?

X 

X 

4

Control

A

M

B

A

M

B

A

M

B

4.1

¿Existe control interno?

 X

 X

4.2

¿Existen estándares para medir el desempeño?

 X

X 

4.3

¿El desempeño corresponde a los estándares?

 X

 X

4.4

¿Existen sistemas para el control del personal?

X 

X 

4.5

¿Hay evaluación de resultados?

 X

 X

4.6

¿Se hacen evaluaciones a la gestión gerencial y la operativa?

 X

 X

4.7

¿Existe un plan de supervisión y control?

X 

X 

5

Responsabilidad Social

A

M

B

A

M

B

A

M

B

5.1

¿La entidad es responsable con sus empleados?

 X

 X

5.2

¿La entidad es responsable con sus propietarios?

 X

 X

5.3

¿La entidad es responsable con el estado?

 X

 X

5.4

¿La entidad es responsable con la comunidad?

 X

 X

5.5

¿La entidad es responsable con la sociedad en general?

 X

X