EVALUAR EL SISTEMA INTEGRADO DE GESTION

1. IDENTIFICACIÓN DEL PROCESO

1. Nombre del Macroproceso: EVALUAR Y MEJORAR EL SIG

1. Nombre del Proceso: EVALUAR EL SISTEMA INTEGRADO DE GESTION

1. Tipo de proceso: EVALUACION

1. Líder del  Proceso: SECRETARIO (A) DE CONTROL INTERNO

1. Objetivo del Proceso: Garantizar la evaluación autónoma y objetiva del Sistema de Control Interno y de la gestión de forma independiente para proponer las recomendaciones y sugerencias que contribuyan al mejoramiento y optimización de los procesos. 

1. Alcance del proceso: Inicia con la revisión de la normatividad aplicable y termina  con la evaluación y seguimiento.

1. Políticas de Operación:

• Todo informe de auditoría, tiene la revisión y aprobación del señor (a) Secretario (a) de Control Interno  
• La Evaluación y seguimiento al MECI  se realiza teniendo en cuenta las directrices dadas por el Departamento Administrativo de la función Pública.
• Toda auditoria y evaluación al sistema de control Interno, genera un plan de mejoramiento institucional, que revisa y aprueba el Secretario de Control Interno y/o el Representante de la Dirección
• Los ciclos de auditoria se programan de tal manera que se cubran  todos procesos y dependencias en un periodo anual.
• El proceso de auditoria integral, siempre contempla la ejecución del procedimiento actualizado y documentado para tal fin.
• Todo hallazgo de auditoría se soporta por evidencias documentales,  ningún auditor del Sistema Integrado, puede formular un hallazgo sin cumplir este requisito.  
• Los informes de auditoría son presentados de manera imparcial ante el auditado y los procesos que se evalúen.
• El  Secretario (a) de Control Interno y el Representante de la Dirección evalúan de manera permanente la ejecución de los planes de mejoramiento y acciones correctivas y preventivas frente a las no conformidades halladas.

• La Secretaria de Control  Interno es el enlace de la Entidad Gobernación del Valle del Cauca con los requerimientos de los entes de control externo y a través de ella la entidad y todas sus dependencias gestionan y tramitan todos los requerimientos realizados.

1. ACTIVIDADES DEL PROCESO (Planear – Hacer – Verificar – Actuar)

Proveedores

(Quien Suministra)

 Insumos

(Entradas del Proceso)

Actividades

Salidas o Productos del Proceso (Bienes y/o Servicios)

 Cliente, Usuario y/o Beneficiario (Quien Recibe)

1. Representante Legal de la Entidad.

1. Comité Coordinador de Control Interno y Calidad.

1. Secretarios de Despacho

1. Dependencias de la Administración central

1. Entidades gubernamentales del orden nacional y departamental

1. Normatividad aplicable

1. Plan de Desarrollo y planes aplicables al proceso

1. Documentación de los  procesos, subprocesos y procedimientos

1. Manual de Calidad

1. Manual de Procesos y Procedimientos.

1. Informes de  Auditorias, Evaluaciones y Seguimientos del año inmediatamente anterior

1. Planes de Mejoramiento suscritos anteriormente

P

1. Identificar y analizar la normatividad sobre las Auditorias Internas Integrales,  Evaluaciones y Seguimientos del año inmediatamente anterior

1. Programar las actividades frente a las Auditorias, Evaluaciones y Seguimientos del año inmediatamente anterior

1. Programar las Auditorías Internas Integrales Auditorias, Evaluaciones y Seguimientos del año.

1. Identificar los recursos necesarios y la capacidad de operación y los tiempos de Auditorias, Evaluaciones y Seguimientos del año

1. Diseño y adopción de las métodos, técnicas y herramientas para las Auditorias, Evaluaciones y Seguimientos del año

• Programa Anual de Auditoria.

• Métodos, técnicas y papeles de trabajo

• Necesidades de recursos y apoyo logístico

• Representante Legal de la Entidad.

• Comité Coordinador de Control Interno y de Calidad

• Secretarios de Despacho

• Entidades gubernamentales del orden nacional y departamentos.

1. Representante Legal de la Entidad
2. Comité Coordinador de Control Interno y de Calidad
3. Secretarios de Despacho

1. Programa Anual de Auditoria, Evaluaciones y Seguimientos del año

1. Recursos y apoyos logísticos requeridos

H

Ejecutar el Programa Anual de Auditoria, Evaluaciones y Seguimientos del año

Informes de Auditorías Internas Integrales

• Informe de  Evaluación del Sistema de Control Interno.
• Informe de  Evaluación del Sistema de Control Interno Contable
• Informe de Evaluación de la Gestión
• Informes de Seguimientos

Representante Legal de la Entidad.

• Comité Coordinador de Control Interno y de Calidad

• Proceso Administrar y Mejorar el SIG.

• Responsables de los procesos auditados

• Organismos de control y partes interesadas

.

1. Proceso Evaluar el SIG.

1. Informe de  Evaluación del Sistema del Control Interno.

1. Informes de Auditoría Interna Integral

V

Realizar seguimiento y medición al proceso evaluador y auditor

Determinar, recopilar y analizar estadísticas

• Informes de seguimiento

• Ayudas de mesa del equipo de mejora

• Proceso Administrar y Mejorar el SIG.

1. Proceso Evaluar el SIG.

1. Informes de seguimiento

1. Ayudas de mesa del equipo de mejora

A

Tomar acciones para la mejora.

• Correcciones y ajustes

• Acciones correctivas

• Acciones preventivas

• Acciones de mejora

• Proceso Evaluar el  SIG.
• Proceso Administrar y Mejorar el SIG.

1. RECURSOS

TALENTO HUMANO

INFRAESTRUCTURA (FÍSICOS)

TECNOLOGICOS

AMBIENTE DE TRABAJO

Representante Legal de la Entidad.

Secretario de Despacho, Subsecretarios,

Directores Técnicos Profesionales especializados, profesionales universitarios, técnicos y auxiliares administrativos

Instalaciones locativas, equipos de cómputo, elementos e insumos de oficina.

Equipos de cómputo, impresoras, software para el SIG Redes de cómputo y

comunicación, red interna,

Internet y sistemas de

Información

Condiciones favorables en

cuanto a ventilación,

iluminación, temperatura y clima organizacional