Informe de avance de implementación del sistema Risk Control Service

Informe de avance de implementación del sistema Risk Control Service

Con fecha 11 de mayo del 2017 se firma el contrato con la empresa BussinessWare, con el objeto principal en el contrato de brindar la provisión de servicios de información exclusivamente con el objeto de consultar el nivel de exposición y riesgo de las personas naturales y jurídicas sancionadas, así como su relación o posible relación, vinculación o posible vinculación, con otras personas naturales o jurídicas que se encuentren en listas de impedidos o ilícitos, además de realizar análisis de transacciones inusuales, procesadas en un sistema financiero y cargadas por procesos en lotes, lo cual permita medir el nivel de exposición y riesgo de las personas naturales y jurídicas de acuerdo a sus operaciones financieras realizadas, debiendo utilizar la información para evaluar el perfil de riesgo de estas personas naturales y jurídicas, sin que pueda dársele otra aplicación, siendo de exclusiva responsabilidad del CLIENTE la debida utilización de esta información. Además, EL CLIENTE contrata con BUSINESSWARE la adquisición a perpetuidad de la licencia de uso de los sistemas Risk Control Service, Risk Dynamic Profile y Risk Monitoring and Controller, así como los servicios profesionales necesarios para la correcta implementación de estos sistemas.

A continuación se detallan las actividades realizadas desde la fecha mencionada:

• Mediante correo electrónico de fecha 29 de mayo del 2017, la empresa BussinessWare  notifica el inicio del proyecto y se da a conocer los nombres del equipo de trabajo para este proyecto y el material que necesitaban nosotros le provisionemos para ir haciendo un mapeo de la información que contaba la Unidad de Cumplimiento.

• Con fecha 12 de junio se recibe un correo de parte de Diana Herrera en donde se detallaba: “La presente tiene como finalidad coordinar las actividades a realizarse en
  los días de capacitación, es por esta razón que, me permito adjuntar la
  Agenda de Capacitación, documento en el que se encontrará el cronograma
  establecido para la capacitación, información que debe proporcionar la
  Cooperativa para cargar al sistema y los funcionarios o áreas que deberán
  participar cada día. Adicionalmente se adjunta el Temario de Capacitación,
  en el que se encuentra el detalle de los tópicos a tratar”, las capacitaciones fueron dictadas entre los días 14 y 15 de junio del 2017 en la agencia Rocafuerte donde se contó con la presencia de las siguientes áreas: Operaciones, Crédito, Tecnología de la Información, Auditoria y Subgerencia Administrativa y financiera, del resultado de esta reunión se dejaron levantadas las alertas que a futuro serian parametrizadas dentro del aplicativo.

• Adicional al levantamiento de alertas, se debía enviar información de las bases de nuestros socios y estas eran: Transacciones socios, Ingresos y Egresos de los Socios y Clientes, así como un catálogo de productos. La información antes mencionada debía ser enviada en los formatos establecidos por ellos.

• La Unidad de Cumplimiento solicito al área de tecnología la generación de la información solicitada en los formatos establecidos por la empresa BussinessWare, y así ser enviada a la empresa.

• Es importante mencionar que la información fue enviada por más de una ocasión debido que al momento que  la empresa BussinessWare realizaba la revisión de la misma esta indicaba que no se ajustaba a los formatos por ellos establecidos, los informes de resultados de esas revisiones se adjuntan a este informe sin embargo se detallan las fechas:

• El 12 de diciembre del 2018 se realizó un viaje a Quito en conjunto con el Ing. Marcelo Triviño encargado de generar las bases, la Ing. Paola García administradora del contrato y ex Oficial de Cumplimiento y el  Ec. Kruger Santana actual Oficial de Cumplimiento con la finalidad de que los encargados del proyecto en Quito brindaran apoyo para que se generan de manera correcta estas bases.

• Luego de esta reunión se envía una data con un periodo de tiempo de 6 meses de histórico porque fue lo acordado en Quito obteniendo un informe positivo,  de la Empresa Bussines Ware en el que indican que se solventaron las observaciones del último informe, que las que persisten si permiten la carga de datos, pero recomiendan realizar un mejor ingreso de la información a la base de datos, sin embargo el 06 de marzo del 2019 la empresa Bussine Ware mediante correo electrónico hace conocer : “Se ha procedido a realizar el mapeo entre las tablas proporcionadas por la cooperativa y nuestras tablas, a continuación se procede a realizar la carga masiva de la tabla de clientes encontrándose errores en los datos generados como se indica a continuación. Es necesario se corrijan estos errores para poder cargar esta tabla y continuar con la carga de las siguiente tablas. 
  Cabe indicar que estos errores ya fueron validados y superados en el proceso de validación de la data enviada como prueba”. 
  
  
• La empresa Bussines Ware el 12 de marzo del 2019  asesora nuevamente al área de tecnología  recomendado para corregir dicha falencia lo que se detalla:

“RECOMENDACIÓN: 
Crear una tabla de homologación o histórico de clientes que contenga entre sus campos el número de cédula y CIF con el cual fue creado el cliente en el RCSA, el cual previo a la generación de los datos diarios del clientes  deberá ser validado y enviar los datos con los cuales fue creado originalmente, caso contrario se debería crearlo como nuevo cliente con la nueva cedula y  otro CIF donde se perdería el historial de transacciones que tuviera previamente. Cabe señalar que esta es una recomendación de nuestra parte. De tener ustedes otra alternativa de solución agradecería comunicarla”.

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