Auditorias sistema de gestion integrado

AUDITORIAS SISTEMA DE GESTION INTEGRADO

Auditoria: Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias de la auditoria (3.3) y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensión en que se cumplen los criterios de auditoria (3.2).

Objetivos de la auditoria

 Determinar conformidad

 Determinar eficacia

 Verificar cumplimiento de los requisitos legales

 Proveer oportunidad de mejorar

 Proveer retroalimentación para acciones correctivas y preventivas

Tipos de auditoria

Criterios de auditoria

 Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos.

 Los criterios de auditoria se utilizan como una referencia frente a la cual se compara la evidencia de la auditoria.

Evidencia

 Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información que son pertinentes para los criterios de auditoria (3.2) y que son verificables.

Hallazgo

 Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoria (3.3) recopilada frente a los criterios de auditoria (3.2)

Acción inmediata: Acción de mitigación de las consecuencias, reparación, reproceso o ajuste, usualmente inmediata, derivada de un accidente, incidente o no conformidad real.

Acción correctiva: Acción tomada para eliminar las causas de una no conformidad, y de cualquier otra situación indeseable existente, para evitar su repetición. Ejemplo: no conformidad, accidente o incidente.

Acción preventiva: Acción tomada para eliminar las causas de una no conformidad potencial y de cualquier otra situación de indeseable potencial, con el fin de evitar que se produzca. Ejemplo: acto o condición insegura.

No conformidad: Incumplimiento de un requisito. (ISO 9000:2005,3.6.2: ISO 14001,3.15)

Nota A: Una no conformidad puede ser una desviación a: Estándares de trabajo relevantes, practicas, procedimientos requisitos legales, requerimientos del sistema de gestión de S&SO.

Equipo auditor

 Uno o más auditores que llevan a cabo una auditoria, con el apoyo, si es necesario, de expertos técnicos.

 NOTA 1: A un auditor del equipo auditor se le designa como líder del mismo.

 NOTA 2: El equipo auditor puede incluir auditores en formación.

Auditor: Persona con la competencia (3.14) para llevar a cabo una auditoria (3.1).

Competencia: Atributos personales y aptitud demostrada para aplicar conocimientos y habilidades.

PRINCIPIOS DE AUDITORIA

Principios del auditor

Conducta ética: el fundamento de la profesionalidad

 La confianza, integridad, confidencialidad y discreción son esenciales para auditar.

Presentación ecuánime: la obligación de informar con veracidad y exactitud

 Los hallazgos, conclusiones e informes de la auditoria reflejan con veracidad y exactitud las actividades de la auditoria. Se informa de los obstáculos significativos encontrados durante la auditoria y de las opiniones divergentes sin resolver entre el equipo auditor y el auditado.

Debido cuidado profesional: la aplicación de diligencia y juicio al auditar:

 Los auditores proceden con el debido cuidado, de acuerdo con la importancia de la tarea que desempeñan y la confianza depositada en ellos por el cliente de la auditoria y por otras partes interesadas. Un factor importante es tener la competencia necesaria.

Independencia: la base para la imparcialidad de la auditoria y la objetividad de las conclusiones de la auditoria

 Los auditores son independientes de la actividad que es auditada y están libres de sesgo y conflicto de intereses. Los auditores mantienen una actitud objetiva a lo largo del proceso de auditoría para asegurarse de que los hallazgos y conclusiones de la auditoria estarán basados solo en la evidencia de la auditoria.

Enfoque basado en la evidencia: el método racional para alcanzar conclusiones de la auditoria fiables y reproducibles en un proceso de auditoria sistemático.

 La evidencia de la auditoria es verificable. Está basada en muestras de la información disponible, ya que una auditoria se lleva a cabo durante un periodo de tiempo delimitado y con recursos finitos. El uso apropiado del muestreo está estrechamente relacionado con la confianza que puede depositarse en las conclusiones de la auditoria.

FASES DE LA AUDITORIA

Cuatro Fases

 Planificación y preparación

 Ejecución

 Reporte

 Seguimiento

1. PLANIFICACION Y PREPARACION

Etapas planificación

 Definición de objetivos y alcance

 Organización del equipo auditor

 Notificación de la auditoria

 Programa de la auditoria

 Plan de Auditoria

¿Cuánto debe durar una auditoria?

Relación entre numero efectivo de personas y duración de la auditoria (solamente auditoria Inicial)

Numero Efectivo de Personas Duración de la Auditoria

Etapa 1+ Etapa 2 (Días) Numero Efectivo de Personas Duración de la Auditoria

Etapa 1+ Etapa 2 (Días)

1 - 5 1.5 626 – 875 12

6 - 10 2 876 – 1175 13

11 - 15 2.5 1176 – 1550 14

16 - 25 3 1551 – 2025 15

26 - 45 4 2026 – 2675 16

46 - 65 5 2676 – 3450 17

66 - 85 6 3451 – 4350 18

86 - 125 7 4351 – 5450 19

126 - 175 8 5451 – 6800 20

176 - 275 9 6801 – 8500 21

276 - 425 10 8501 - 10700 22

426 - 625 11 > 10700 Continuar la progresión

PLANIFICACION

Alcance de la Auditoria

Límites de la auditoria

 Sitios

 Partes de la organización

El alcance de la auditoria puede no cubrir todo el SIG.

Criterios de auditoria

 Norma

 Documentación del SIG

 Legislación y otros requisitos

Documentos Planificación

 Programa de Auditoria

 Plan de Auditoria

2. EJECUCION

1. Listas de Verificación

2. Entrevistas

3. Evidencias Documentadas

4. Observación Directa

5. Notas

Cliente Externo Cliente Interno

OHSAS 18001  Comunidad

 Familias

 La fuerza laboral

 Empresas  Trabajadores expuestos

 Supervisores y jefes

 Las instalaciones

 El propio desarrollo de la Salud Laboral

ISO 14000  Comunidad

 Ciudadano

 Naturaleza  Personas

 Instalaciones

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