Sarlaft

Módulo de Sarlaft.

Manual Operativo.

IT Consultores SAS.

Bogotá 2013

CONTROL DE CAMBIOS

Versión Fecha Descripción Responsable

4.5 22/07/13 Generación del documento David Antonio Forero Solano

Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:

_________________

David Forero Solano

Documentador

Contenido

1. SARLAFT [Módulo]. 6

1.1 Introducción. 6

1.2 Mapa de proceso. 6

1.3 Objetivos del módulo. 7

1.4 Conceptos básicos. 7

1.5 Funcionalidades. 7

1.5.1 Administración de Listas 7

1.5.1.1 Crear Listas de Cautela [Gemoclnt] 7

1.5.1.2 Cambiar claves usuario [Gemsclus]. 11

1.5.1.3 Reasignar Clave Usuario [Gemsusrf] 13

1.5.1.4 Desbloquear usuarios [Gemsstus]. 14

1.5.1.5 Asignar Permiso Usuarios Administradores [Gemsprus]. 16

1.5.1.6 Definir ruta archivos planos [Temsrtus]. 18

1.6 Bibliografía. 20

CONVENCIONES.

(MA.AD.SO): Vinculo que referencia otro documento o manual, se encuentran agrupados por conjuntos de dos letras cada una. El primer conjunto corresponden al tipo de documento MA-manual. El segundo conjunto corresponde al módulo al que pertenece el documento de acuerdo a la siguiente nomenclatura:

AD - Administración y seguridad.

CB – Conciliaciones Bancarias

CC - Carteras Colectivas.

CO – Contabilidad.

CT – Contratos.

FC – Facturación y Cartera.

GC – Gestión Comercial.

NF – Negocios Fiduciarios.

NL – Normativo y legal.

PI – Portafolios de Inversión.

PP – Programación de pagos.

PR – Presupuesto.

RC – Riesgos y Cupos.

RE – Recaudos

SA – Sarlaft (Sistema de administración de lavado de activos y financiación del terrorismo).

TE – Tesorería.

El último conjunto corresponde al área a la que pertenece el documento:

SO – Soporte.

OP – Operativo.

CO – Consultas.

RE – Reportes.

UT – Utilitario.

1. SARLAFT [MÓDULO].

1.1 Introducción.

El módulo de SARLAFT - Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y de la Financiación del Terrorismo, no es como tal, un módulo transaccional, sino que surge, como un mecanismo de control ante el riesgo existente en el registro de las operaciones financieras, especialmente de que se introduzcan o legalicen recursos provenientes de actividades relacionadas con el lavado de activos y/o de la financiación del terrorismo (LA/FT).

En este modulo se encontraran y se crearan las personas que están, o van a estar reportadas en listas de cautela, y se controlara el riesgo de realizar operaciones con personas que estén reportadas dentro de estas listas.

1.2 Mapa de proceso.

Figura 1. Proceso General de Sarlaft.

1.3 Objetivos del módulo.

- Controlar el riesgo existente en el registro de las operaciones financieras,.

- Informar al usuario sobre una posible operación ilegal ya sea por lavado de activos o financiación del terrorismo.

1.4 Conceptos básicos.

- Lista Clinton, Listas de Cautela: [1] es como se le conoce a una "lista negra" de empresas y personas vinculadas de tener relaciones con dineros provenientes de negocios ilegales en el mundo.

Aquellas personas o entidades que lleven a cabo negocios con los individuos o las empresas incluidos en esta lista pueden afrontar penas de hasta 30 años de prisión y multas superiores a los 5 millones de dólares para personas naturales y hasta 10 millones de dólares para personas jurídicas.

1.5 Funcionalidades.

1.5.1 Administración de Listas

1.5.1.1 Crear Listas de Cautela [Gemoclnt]

Aquí el usuario puede adicionar personas a una lista para el caso que la lista sea una lista propia, cuando la lista es foránea el cargue es el encargado de realizar tanto el registro como el retiro. Otro concepto que maneja el sistema corresponde a los vetos, estos son utilizados para controlar las razones por las cuales una persona ingresa en la lista (utilizada principalmente en listas propias). Para crear nuevas listas el usuario debe ubicarse sobre el campo código y oprimir el botón de nuevo registro de la barra de herramientas.

Acceso: SARLAFT » OPERATIVO » ADMINISTRACION DE LISTAS » CREAR LISTAS DE CAUTELA.

1.5.1.1.1 Datos de entrada.

Figura 2. Datos de entrada creación Listas de Cautela.

1.5.1.1.2 Pre – condiciones.

1.5.1.1.3 Pasos para la creación de Usuarios.

En la Figura 3 se muestran los pasos para la creación de Listas de Cautela.

Figura 3. Pasos creación de Listas de Cautela

1. Datos básicos de la Lista de Cautela: Los datos que se deben ingresar en este paso son:

- Código: ingrese el código con el cual se va a identificar la lista de cautela en el momento de solicitar autorización o dar un reporte de un tercero reportado en esta.

- Sigla:

- Clase Lista:

- Lista de Retirados Asociada:

- Nombre: ingrese el nombre de la lista de cautela (vedados).

- Tipo de Restriccion:

- Restriccion Homonimo:

- Fuente:

- Maneja Vetos:

Datos informativos: los datos informativos son campos que SIFI genera automáticamente, siempre y cuando estos campos hayan sido parametrizados en el respectivo modulo.

- Fecha de Creacion: informa la fecha y la hora exacta en la que fue grabada y creada la lista de cautela en el aplicativo, esta fecha es generada automáticamente por el sistema.

2. Datos de los Terceros: los campos que se deben diligenciar son los siguientes:

- Nombre: ingrese el nombre completo del tercero que va a ser reportado en la lista de cautela creada.

- Cedula/nit: digite el número de identificación del tercero.

- R. prefijo: seleccione si el tercero requiere o no prefijo del número de identificación.

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