Estudio de caso auditoria

• Estudio de Caso

Cuan

do se le pregunta al responsable del SGA acerca de la gestión de los residuos sólidos, este responde que está seguro de que no se ha emitido un procedimiento para la gestión del mismo. En el centro de acopio de residuos se encontraron contenedores con aceite usado de cocina y contenedores con aceite de vehículos.

Por otra parte, el auditado informa que tenía un permiso de la autoridad ambiental competente. Dicho permiso es revisado por el auditor y confirma que está vencido hace 8 meses, sin embargo el auditado informa que hace dos meses están esperando la respuesta de la autoridad a la renovación solicitada y que no les dan repuesta, además hace énfasis en que las condiciones no han cambiado y que está seguro de que les renovarán el permiso sin problema.  

• Con esta información, redacte los hallazgos encontrados (C-NC-OB). Para esta redacción tenga en cuenta los cinco elementos con los que se estructuran una redacción de hallazgo de no conformidad:

• 1. Negación
• 2. ¿Cuál es la falla?
• 3. ¿Dónde se falla?
• 4. Evidencia
• 5. Incumplimiento y criterio afectado

Hallazgos encontrados (C-NC-OB):

Negación: Se encontraron no conformidades en la gestión de los residuos sólidos en el centro de acopio inspeccionado.

Falla: El responsable del SGA confirmó que no existe un procedimiento para la gestión de residuos sólidos, lo que indica una falta de control en la gestión de residuos sólidos en el centro de acopio.

Ubicación de la falla: La falta de un procedimiento documentado para la gestión de residuos sólidos se encuentra en todo el centro de acopio, afectando a todas las áreas donde se generan residuos sólidos.

Evidencia: Se verificó que el permiso de la autoridad ambiental competente para la gestión de residuos sólidos en el centro de acopio estaba vencido desde hace 8 meses y que no se había recibido respuesta a la solicitud de renovación del permiso hecha hace dos meses. Además, se encontraron contenedores con aceite usado de cocina y contenedores con aceite de vehículos sin ningún tipo de identificación ni manejo adecuado.

Incumplimiento y criterio afectado según la norma ISO 14001: El incumplimiento está relacionado con el requisito 6.1.2 de la norma ISO 14001, ya que no se cuenta con un procedimiento documentado para la gestión de residuos sólidos en el centro de acopio. Asimismo, se incumple con el requisito 6.1.3 ya que no se realiza una evaluación de los aspectos ambientales asociados a la generación de residuos sólidos. También se incumple con el requisito 6.2.2, ya que no se cuenta con el permiso vigente de la autoridad ambiental competente para la gestión de residuos sólidos. Por último, se incumple con el requisito 8.1 ya que no se está aplicando un control operacional adecuado para la gestión de residuos sólidos.

2…..egún el estudio de caso, aporto lo siguiente: 

1.  La organización no ha establecido técnicas y ni un lugar adecuado para la disposición final de los residuos solidos . 

- Se evidencia residuos en los contenedores con aceite usado de concina y aceite de vehículos

- Incumplimiento del numeral 8.1 de la norma ISO 14401/2015  - PLANIFICACION Y CONTROL OPERACIONAL

2. Por otro lado, no cuentan con un permiso de la autoridad ambiental competente 

- Se evidencia que el permiso esta vencido lleva 8 meses , esperando una respuesta de la autoridad a la renovación solicitada

- Se incumple el numeral 9.1.2 - EVALUAR EL IMCUMPLIMIENTO DE LOS REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS de la norma 14001/2015.  

3…La organización no tiene un procedimiento documentado para la gestión de residuos sólidos. Se evidencia en la  respuesta del responsable del Sistema de Gestión Ambiental (SGA) indica que no hay un procedimiento establecido para gestionar los residuos sólidos en la organización. Lo anterior incumple el numeral 8.1 de la norma ISO14001 de 2015.

Incumplimiento de Plazos en el Permiso Ambiental. Dónde se falla: El permiso de la autoridad ambiental competente está vencido hace 8 meses, lo que evidencia un incumplimiento en la renovación oportuna del permiso. Lo anterior incumple el numeral 9.1.2 de la norma ISO 14001 DE 2015 que indica que la organización debe establecer, implementar y mantener los procesos necesarios para evaluar el cumplimiento de sus requisitos legales y otros requisitos.

A manera general, se evidencia varias fallas en este caso, que están relacionadas con la falta de procedimientos documentados para la gestión de residuos sólidos, el almacenamiento inadecuado de residuos, el incumplimiento en la renovación oportuna del permiso ambiental y la falta de evidencia documentada de la comunicación con la autoridad ambiental. Estas fallas indican una falta de cumplimiento con los requisitos de la Norma ISO 14001:2015 en cuanto a la gestión ambiental y el cumplimiento de las regulaciones ambientales aplicables.

4.

5.ERVINLa organización no garantiza que se cuente con los controles operacionales asociados a residuos sólidos visto en:

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