Casos auditoria

SECCIÓN 4 – Valor: 30 Puntos

A continuación se describen tres (3) escenarios ocurridos durante la ejecución de una auditoria interna, estudie cuidadosamente cada caso y tome una de las siguientes opciones, si es una No conformidad u Observación, si es una Conformidad u Oportunidad de mejora, solamente redacte el hallazgo en el espacio de la SAC.

(Cada análisis de caso tiene un valor de 10 puntos):

CASO No 1

Caso 1.: PROCESO GESTIÓN HUMANA

En entrevista con el Responsable del proceso de Gestión Humana de la organización, el auditor pregunta acerca de la manera como se han determinado las competencias de las personas que afectan el desempeño del sistema de gestión de la calidad, para lo cual, el responsable del proceso le alcanza el Manual de funciones de la organización mientras le aclara que en éste se encuentran determinados los perfiles y funciones de la totalidad de las personas que hacen parte de la organización. El auditor pregunta al Gerente quien se encontraba acompañando la auditoría, si la Dirección se ha asegurado que el personal de la organización conozca con claridad las responsabilidades descritas en el Manual. El Gerente responde que todas las personas que trabajan allí llevan más de quince años en la organización, y por lo tanto le parece ilógico que a la fecha no las conozcan, y que por consiguiente no tiene ninguna evidencia que demuestre que se hayan comunicado.

REGISTRE SI CONSIDERA QUE REQUIERE MÁS INFORMACIÓN

[pic 1]

[pic 2][pic 3][pic 4][pic 5][pic 6]

Caso 2.: PROCESO COMPRAS

CASO No 2

En el proceso de compras de la organización, el auditor solicita al Responsable del proceso, una relación de proveedores de servicios que afectan en alto grado los requisitos del producto, de la cual selecciona una compra de un servicio de gran impacto sobre la realización del producto e indaga acerca de la forma como fue seleccionado el proveedor. El Responsable del proceso le comenta que desde que desde que la Alta Dirección de la organización determinó reducir los costos de las compras en un 10%, se ha sido muy estricto en el cumplimiento de esta orden y que por consiguiente el procedimiento de compras en su versión vigente hace referencia a una selección de los proveedores teniendo en cuenta únicamente el ofrecimiento más favorable a la organización en términos de precios, y por lo tanto la compra del servicio se realizó al proveedor que cotizó el precio más bajo. El Responsable del proceso señala que ninguna otra consideración fue tenida en cuenta dando cumplimiento al procedimiento.

...