Administracion de Riesgo y Control interno

CONCIENTIZACION Y SENSIBILIZACION

El propósito es de sensibilizar y concientizar a aquellas personas que desde sus diferentes cargos o posiciones en la sociedad pueden evitar el crecimiento de esta actividad.

EXTASIS, RUMBA DE LABORATORIO

IDEA PRINCIPAL

Su consumo está de moda en el mundo y aunque se sabe de muchos casos de muerte por sobredosis, aun no se conocen los efectos a largo plazo por su uso.

IDEA SECUNDARIA

Los muchachos pueden conseguir juguetes en cualquier parte como la universidad, bares o grandes fiestas puesto que se consume generalmente en lugares cerrados y fiestas en las cuales predomina la ropa oscura.

DATOS DEL ÉXTASIS

*Los consumidores oscilan entre los 10 y 24 años.

*La sobredosis de éxtasis se debe tratar en una clínica ya que se da un estado neurosiquiatrico y cardiocirculatorio del paciente.

SALIR DEL ABISMO

La droga es hecho por adictos que lo han perdido todo por tal motivo  muchos seres humanos se enriquecen rápidamente, ni siquiera advierten lo que sucede en su entorno.

CONOCIMIENTO INTEGRAL DEL DELITO Y CAPACITACION

IDEA PRINCIPAL

Para llegar al lavado del dinero se han superado 6 etapas y en cada una de ellas involucran en sus actividades ilícitas a personas e instituciones de carácter legal sin importar el sector al cual pertenezcan.

IDEA SECUNDARIA

El crimen cuenta con verdades estructuras que están encargadas de supervisar por lo general hay dos etapas importantes que es la producción y  el lavado de dinero pero definimos las siguientes etapas:

• Producción: Se involucran personas y empresas criminales que proveen insumos
• Procesamiento: Se trata de procesar droga que demanda productos químicos.
• Exportación: En esta etapa se compromete personas naturales y jurídicas que operan en actividades legales de negocios internacionales.
• Distribución: Corresponde a organizaciones locales quienes lavan el producto de la venta y por lo general se beneficia con dinero ilícito.
• Consumo: En esta etapa se involucran personas que además de pagar por el producto y consumirlo, se dedican a manejar estrategias para incrementar el consumo.
• Los recicladores y organizadores del dinero obtenido: son las personas o empresas dedicadas al recaudo y organización del dinero mal habido.
• Lavado del dinero: Insertar grandes cantidades del dinero, producto de la droga, conlleva a consignar este dinero en la economía.

PROGRAMACION DE CAPACITACION:

IDEA PRINCIPAL

Toda organización está en la obligación de desarrollar programas de capacitación dirigidos a todos los funcionarios con el fin de cumplir con la normativa y los programas deben ser revisados y actualizados constantemente.

IDEA SECUNDARIA

La responsabilidad es de la administración del jefe de desarrollo humano, que los nuevos funcionarios lean el código de conducta y procedimientos y firmen el acta de conocimientos.

La evaluación sobre los conocimientos que posean los empleados, se efectuaran en forma anual y estará incluida en la evaluación del desempeño que se realiza a todos los funcionarios.

Los programas de capacitación van dirigidos por perfiles según su cargo, función y los productos que manejen en la organización:

CAPACITACIÓN POR CARGO, FUNCIÓN Y PRODUCTO

• Directivos –Gerentes
• Organismos de Control – Jefes de departamentos
• Sucursales, Agencias y Oficinas – Plataforma y atención a publico

CONOCIMIENTO INTERNO Y ENTORNO DE LA INSTITUCION EXPUESTA A SER UTILIZADA:

IDEA PRINCIPAL

Administrar el riesgo del lavado de dinero por lo cual  debe comprometerse a toda la organización mediante una pregunta ¿Conoce a fondo la institución en la cual labora?

IDEA SECUNDARIA

Identificar los riesgos a los cuales está expuesta la entidad.

Aspectos para el conocimiento de la entidad

*Ubicación de la entidad                                        *Características de los sectores

*Aspectos administrativos de la organización    *Indicadores

*Cliente interno                                                        *Auditoria cultural y de talento humano

*Plan estratégico                                                      *Productos y servicios que ofrece la entidad

INDICADORES PARA EVALUAR RIESGOS:

IDEA PRINCIPAL

El conocimiento general de la organización, nos permite identificar las áreas fuertes y débiles de la institución, con la finalidad de no realizar operaciones de lavado de dinero.

IDEA SECUNDARIA

Obtener información macro del sistema financiero, comercial y general  de un país la cual nos ayuda a identificar la composición y concentración de actividades para reforzar los controles en las instituciones de mayor riesgo.

                                                                                                                                              Su consumo está de modo        Se consigue en cualquier[pic 1][pic 2][pic 3]

                                                                                                          Éxtasis rumba           en el mundo y aunque se                          parte y se consume gene-

        de laboratorios        sabe de muchos casos de                          ralmente en lugares

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