COMO SE DA UNA CARACTERIZACIÓN DE PROCESOS
Enviado por Sandra Alfonso • 11 de Diciembre de 2017 • Tarea • 672 Palabras (3 Páginas) • 160 Visitas
OBJETIVO:. Promover y evaluar la seguridad, la calidad y la mejora continua, establecer las actividades para la identificación de riesgos y fuentes para la toma de acciones correctivas , preventivas y de mejora que permitan mitigar o prevenir el problema a través de auditorias internas del sistema de la entidad y seguimientos al cumplimiento de las actividades, proceso y procedimientos . | |||
ALCANCE: Inicia con el programa anual de auditoria, elección del equipo auditor según el perfil y competencias, y desarrollo del procedimiento de auditoria interna, continua con la identificación de los riesgos su valoración y gestión respectiva que corresponde al análisis de causas y toma de acciones preventivas, y/o correctivas y/o de mejora y finaliza con su posterior desarrollo, eficacia y cierre de las mismas | |||
INDICADORES | |||
1. Acciones eficaces | 2. Nivel de hallazgos | ||
TRANSFORMACIÓN O GESTION | |||
USUARIO /ENTRADAS | CICLO: P.H.V.A. | CLIENTES / SALIDAS | |
Usuario Estado colombiano con su normatividad Procesos del SGC | Definir el programa especifico de Auditoria Interna. Planificar programa de seguimiento de actividades en cada proceso. Definir el perfil del equipo Auditor. Conocer los antecedentes y objetivos del proceso que será auditado. Analizar la normatividad relativa al tema, leyes, decretos, resoluciones , estatutos, reglamentos , códigos, etc.. Analizar cualquier información adicional relacionada con el tema mediante entrevistas con los funcionarios responsables.
[pic 2] | Definir el programa especifico de Auditoria Interna. planificar programa de seguimiento de actividades en cada proceso, Definir el perfil del equipo Auditor. Conocer los antecedentes y objetivos del proceso que será auditado. Analizar la normatividad relativa al tema, leyes, decretos, resoluciones , estatutos, reglamentos , códigos, etc... Analizar cualquier información adicional relacionada con el tema mediante entrevistas con los funcionarios responsables. | Usuario Estado colombiano con su normatividad Procesos del SGC |
Verifica el Plan de Acción Correctivo y/o Preventivo GMS-RE02. Realiza seguimiento y control a la Matriz de Identificación, Valoración y Gestión del riesgo GMS-RE01. Controla y verifica la realización de los registros de cada uno de los procesos.. Verifica el cumplimiento de los indicadores en cada uno de los procesos. Evaluar la eficacia de las acciones correctivas, Preventivas y/o de Mejora. Evaluar el desempeño de los auditores. En el formato de Evaluación de desempeño Auditor GMS-RE03 Informar al gerente sobre los hallazgos del seguimiento a cada proceso |
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PROCEDIMIENTOS | RESPONSABLES | REGISTROS |
Procedimiento de Gestión del riesgo GMS-PR03 Procedimiento de Acciones Correctivas y de mejora GMS-PR02 Procedimiento de Auditoria Interna GMS-PR01 | JEFE OFCINA CONTROL INTERNO | Plan de Acción Correctivo y/o Preventivo Planificación de Cambios y Mejoras Lista Chequeo Auditoria Informe Auditoria Plan auditoria |
RECURSOS Equipos de Computó Fotocopiadora Fax Papelería Asesoría Jurídica | REQ. – LEY NTC GP 1000-ISO 9001 REQUISITOS – SGC 4.1 - 5.6.2 - 8.2.1 – 8.2.2- 8.2.3- 8.2.4- 8.3 - 8.4 - 8.5.1 - 8.5.2 - 8.5.3 | PARAMETROS DE CONTROL Matriz de Identificación, valoración y gestión del Riesgo GMS-RE01 Plan de Acción Correctivo y/o Preventivo GMS-RE02 Evaluación de Desempeño Auditor GMS-RE03 Informe Auditoria GMS-OT01 Programa Anual de Auditoria GMS-RE04 Lista de Chequeo Auditoria GMS-RE05 Plan Auditoria GMS-RE06 Plan de Mejoramiento GMS-RE07 |
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