Guía De Auditoría

1. Diseño del programa de auditorías

OBJETIVOS:

Evaluar el cumplimiento de las actividades académicas desarrolladas por los profesores planta y catedra en articulación con la normatividad establecida y de acuerdo con los criterios y el alcance de la auditoria

• Determinar el estado actual de las actividades de investigación y los grupos de investigación adscritos a la unidad auditada en armonía con lo regulado a nivel institucional en las políticas de investigación y el estatuto de investigación

• Determinar el estado actual del portafolio de servicios y las actividades de extensión en armonía con lo regulado a nivel institucional en las políticas de extensión y el acuerdo del consejo superior

• Evaluar el estado actual de los procesos de gestión de la calidad académica desarrollados en la unidad auditada de acuerdo con la normatividad aplicable

• Evaluar el cumplimiento de las actividades misionales y de apoyo desarrolladas en las unidades administrativas conforme a la normatividad aplicable

• Identificar oportunidades de mejora en la gestión misional realizada por la unidad auditada

ALCANCE:

Docencia:

• Programas académicos pregrado y posgrado

• Estudiantes matriculados programa para el primer semestre de 2014

• Profesores planta: clasificación en el escalafón docente. Nivel de formacion.actividad docente 1 semestre académico. Cumplimiento del plan institucional de formación de profesores. Comisiones de estudio y administrativas vigentes a la fecha de la auditoria. Resultados del último proceso de evaluación docente

• Profesores catedra:base de elegibles. Resultados del último proceso de evaluación docente.

Investigación

• Grupos de investigación: reconocimiento institucional. Investigadores vinculados. Actividades y proyectos de investigación vigentes a la fecha de la auditoria

Extensión:

• Portafolio de servicios

• Convenios y contratos de extensión desarrollados con entidades externas

• Propuestas y proyectos de extensión vigentes a la fecha de la auditoria

• Educación continuada :diplomados y cursos

Proceso de calidad académica:

Registro calificado .acreditación o renovación .creación y /o reforma de programas académicos

CRITERIOS:

• Reglamento del profesor

• Reglamento del profesor catedra

• Plan de formación docente

• Reglamento académico estudiantil de pregrado

• Reglamento general de posgrado

• Requisitos y procedimientos para la gestión de proyectos de extensión y educación continuada

• Reglamento bonificaciones

• Normatividad para el periodo de prueba del personal docente

• Estrategia organizacional para la evaluación y mejoramiento de la calidad de los procesos académicos

• Lineamientos para la creación modificación reforma y extensión de los programas académicos

• Reforma del estatuto general creación de la vicerrectoría de investigación y extensión

• Plan de desarrollo institucional

• Políticas de investigación

• Políticas de extensión

• Estatuto de investigación

• Estatuto general

PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA INTERNA

• Presentación y aprobación del plan de auditoria interna

• Preparación de auditorías: planificación de las actividades de la auditoria ,comunicación de la apertura, reunión de apertura y presentación del plan de auditoria

• Ejecución: ejecución del plan de auditoria, evaluación de hallazgos, elaboración del informe de auditoria

• Retroalimentación: entrega del informe de auditoría, presentación de observaciones a los hallazgos (jefe o director de la unidad – 5 días habiles),evaluación y validación de los soportes

• Mejoramiento: presentación del plan de mejoramiento (jefe o director de la unidad),observaciones al plan(10 días hábiles),manejo y aseguramiento del plan mejoramiento (1 año)

METODOLOGIA:

• Verificación de registros

• Observación directa

• Entrevista al personal de interés

• Aplicación de encuestas a grupos de interés

CRONOGRAMA DE AUDITORIAS:

1 Escuela de biología( reunión de apertura febrero 15 de 2014.auditoria 22 y 23 de febrero de 2014)

2 DIEF de ciencias (reunión de apertura marzo 15 de 2014.auditoria 9 y 10 de marzo de 2014)

3 CEDEUIS(reunión de apertura abril 15 de 2014.auditoria 24 y 25 de abril de 2014)

4 DIEF de fisicoquímicas (reunión de apertura mayo 15 de 2014.auditoria 27 y 28 de Mayo de 2014)

AUDITORES SELECCIONADOS POR PROCESOS: director de control interno de la universidad y profesionales por área

e. Recursos necesarios.

f. Identificar y evaluar los riesgos del programa de auditoría.

2. Diseño del plan de auditoría:

PLAN DE AUDITORIA INTERNA UIS 2014

Realización de auditorías internas en las siguientes unidades académico-administrativas

Auditoria interna-Misional

• Subdirección académica del instituto de Proyección Regional y Educación a Distancia

• Escuela de Ingeniería Eléctrica Electrónica y de telecomunicaciones

• Escuela de ingeniería Mecánica

• Escuela de Geología

• Escuela de Idiomas

• Escuela de Medicina

• Departamento de patología

• Departamento de pediatría

Auditoria interna –financiero

• Secretaria

...