Semana 3 Sarlaft

1. Comente brevemente en qué consisten los 3 requisitos que las entidades financieras deben cumplir para velar por la prevención del lavado de activos.

Para las instituciones financieras existen tres requisitos primordiales que influyen mucho en cuanto a la prevención del lavado de activos.

La primera de ellas es adoptar medidas de control, la cual consiste en mitigar la inclusión de dineros ilícitos dentro del sistema financiero, esto se puede realizar con buena tecnología, personal capacitado, políticas claras.

La segunda es realizar los reportes a la UIAF (Unidad De Información Y Análisis Financiero) una vez realizados los controles pertinentes las entidades deben reportar a la UIAF los posibles movimientos sospechosos para la realización de investigaciones que conlleven a dar respuesta sobre si es necesario pasar a juicio o se archiva el proceso.

Por último las entidades financieras deben dar conocimiento a la Superfinanciera, la cual se encarga de todos los procesos, manuales y códigos de conducta que las mismas entidades instauran para combatir este delito.

2. Elabore un código de conducta con al menos 8 aspectos relevantes.

Código de conducta

Este código de ética esta dirigido a todos los directivos funcionarios y empleados de nuestra entidad y es obligación para cada uno realizar el debido cumplimiento siguiendo los siguientes principios corporativos: Adecuación a la ley, transparencia, respeto, lealtad, profesionalismo, obtención de resultados, trabajo en equipo, responsabilidad social.

Para poder cumplir cada uno de los principios anteriormente mencionados se deben seguir ciertos valores corporativos que serán mencionados a continuación:

a) Integridad: Actuamos dentro de los más rigurosos principios éticos y legales.

b) Transparencia: Actuamos de manera clara, consistente y oportuna.

c) Respeto por las personas: Damos un trato digno a las personas y valoramos sus diferencias.

d) Actitud de servicio: Somos amables, oportunos y eficaces en la prestación de nuestros servicios.

e) Trabajo en equipo: Valoramos y fomentamos el aporte de las personas para el logro de los objetivos comunes.

f) Alto desempeño: Superamos continuamente nuestras metas y optimizamos el uso de recursos, para crear valor.

g) Orientación al cliente: Construimos relaciones de largo plazo con nuestros clientes, quienes son nuestra razón de ser.

h) Actitud positiva: Disfrutamos de los que hacemos y estamos en una búsqueda permanente de posibilidades.

i) Confianza: Generamos credibilidad y manejamos responsablemente la información.

Los siguientes son los grupos de interés que deben estar conectados con los principios anteriormente relacionados:

A. Clientes y consumidores

B. Los accionistas

C. Las Autoridades y Entes

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