IMPLEMENTAC ION MECI

PROYECTO DE INVESTIGACION II

CONTROL INTERNO

IMPLEMENTAC ION MECI

ALCALDIA DE MEDELLIN

PRESENTADO POR:

JORGE ENRIQUE SALAZAR JIMENEZ

PRESENTADO A:

LOLA PACHECO

ADMINISTRADOR PUBLICO

TUTORA

FUNDACION UNIVERSITARIA SAN MARTIN

FACULTAD DE CONTADURIA

SEMESTRE III

NOVIEMBRE DE 2010

TABLA DE CONTENIDO

INTRODUCCION

OBJETIVOS

1. CONTROL ESTRATÉGICO

1.1.AMBIENTE DE CONTROL

1.1.1.Acuerdos, Compromisos y Protocolos Éticos

1.1.1.1 .Estructura del Documento con los principios y valores de la entidad

1.1.1.2. Acto Administrativo que adopta el documento con los principios y valores de la Entidad

1.1.2. Desarrollo de Talento Humano

1.1.2.1. Manual de Funciones y Competencias Laborales

1.1.2.2. Plan Institucional de Formación y Capacitación

1.1.2.3. Programa de Inducción realizado a los servidores vinculados a la entidad

1.1.2.4. Programa de Bienestar

1.1.2.5. Plan de Incentivos

1.1.2.6. Sistema de evaluación del desempeño acorde con la normativa que rige para la entidad

1.1.2.7. Selección meritocrática de cargos directivos

1.1.3. Estilo de Dirección

1.1.1.3. Acuerdos de Gestión suscritos y evaluados

1.1.3.1. Ley 909 de 2004

1.1.3.2. Evidencias que soporte el compromiso de la alta dirección

1.2. DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO

1.2.1. Planes y Programas

1.2.1.1. Documento diagnostico estratégico

1.2.1.2. misión y visión institucionales

1.2.1.3. Objetivos institucionales

1.2.1.4. Planes y programas

1.2.1.5. Indicadores de eficiencia, eficacia y efectividad

1.2.1.6. Proceso de seguimiento y evaluación

1.2.2. Modelo de Operación por Procesos

1.2.2.1.Modelo de Operación por Procesos

1.2.3. Estructura Organizacional

1.2.3.1. Estructura organizacional

1.3. AMINISTRACION DE RIESGO

1.3.1. Contexto Estratégico

1.3.1.1. Metodología e instrumentos para adelantar el proceso de administración del riesgo

1.3.1.2. Identificación de los factores internos y externos de riesgo

1.3.2. Identificación de Riesgos

1.3.2.1. Riesgos identificados por procesos

1.3.3. Análisis del Riesgo

1.3.3.1. Análisis de la probabilidad de ocurrencia de los riesgos

1.3.3.2. Análisis del impacto de las consecuencias de los riesgos

1.3.3.3. Evaluación del riesgo frente a los procesos

1.3.4. Valoración del Riesgo

1.3.4.1.Identificación de controles existentes

1.3.4.2. Evaluación de controles existentes

1.3.4.3. Determinación de la valoración de riesgos frente a los procesos

1.3.4.4. Definición de acciones de control necesarias

1.3.4.5. Mapa de riesgos por procesos

1.3.5. Política de Administración de Riesgos

1.3.5.1. Mapa de riesgos institucional

1.3.5.2. Definición por parte de la alta dirección de las políticas para el manejo de los riesgos

1.3.5.3. Divulgación del mapa de riesgos institucional y sus políticas

2. CONTROL DE GESTION

2.1. ACTIVIDADES DE CONTROL

2.1.1. Políticas de Operación

2.1.1.1. Políticas de Operación adoptadas por proceso

2.1.1.2.Divulgación de las políticas de operación

2.1.2. Procedimientos

2.1.2.1. Procedimientos a través de los cuales se desarrollan los procesos

2.1.2.2.Divulgación de los procedimientos

2.1.3. Controles

2.1.3.1.Controles correctivos y preventivos definidos para cada proceso o actividad

2.1.4. Indicadores

2.1.4.1. Indicadores por proceso para medir la eficiencia, eficacia y efectividad

2.1.5. Manual de Operaciones

2.1.5.1. Manual de Operaciones adoptado y divulgado

2.2. INFORMACION

2.2.1. Información Primaria

2.2.1.1. Mecanismos para la recepción, registro y atención de sugerencias, recomendaciones, peticiones, necesidades, quejas o reclamos, por parte de la ciudadanía 2.2.1.2. Identificación de las fuentes de información primaria

2.2.1.3. Mecanismos de consulta con distintos grupos de interés para obtener información sobre necesidades y prioridades en la prestación del servicio.

2.2.1.4. Mecanismos para la obtención de información

2.2.2. Información

2.2.2.1. Mecanismos para recibir sugerencias o recomendaciones por parte de los servidores

2.2.2.2. Tablas de retención documental

2.2.2.3. Fuentes Internas de información

2.2.3. Sistemas de Información

2.2.3.1. Manejo organizado o sistematizado de la correspondencia

2.2.3.2. Manejo organizado o sistematizado de recursos físicos, humanos, financieros y tecnológicos

2.2.3.3. Medios tecnológicos o electrónicos disponibles (ley 962 de 2005) para la atención a las peticiones, quejas, reclamaciones o recursos

2.2.3.4. Sistema documental institucional

2.2.3.5. Información sistematizada y actualizada referente a recursos físicos, tecnológicos, humanos y financieros

2.3. CUMUNICACION PÚBLICA

2.3.1. Comunicación Organizacional

2.3.1.1. Política de comunicación institucional definida: Proceso de comunicación entre la dirección de la entidad y los demás servidores y entre los responsables de los procesos

2.3.2. Comunicación Informativa

2.3.2.1. Política de comunicación institucional definida: Proceso de comunicación entre la entidad y los ciudadanos, grupos de interés

2.3.2.2. Informes de resultados de gestión de la entidad

2.3.2.3. Información sobre programas, proyectos, obras, contratos y administración de los recursos

2.3.2.4. Rendición anual de cuentas con la intervención de los distintos grupos de interés, veedurías y ciudadanía.

2.3.2.5. Publicación de los trámites y formularios oficiales a través de medios tecnológicos o electrónicos (Ley 962/05) ley anti tramites

2.3.3. Medios de Comunicación

2.3.3.1. Medios de comunicación entre la entidad, cliente, grupos de interés y Organismos de Control

2.3.3.2. Área de atención al usuario que facilite el acceso a la información sobre los servicios que ofrece la entidad.

2.3.3.3. Medios de acceso a la información con que cuenta la entidad

2.3.3.4. Publicación a través de medios electrónicos (página Web), de leyes, decretos, actos administrativos o documentos de interés público (ley 962/05)

3. CONTROL DE EVALUACION

3.1. AUTOEVALUACION (3.1.)

3.1.1. Auto evaluación del Control

3.1.1.1.Actividades de sensibilización

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