PLAN Y PROGRAMA DE AUDITORIA DE SISTEMAS DE LA DIRECCIÓN REGIONAL DE SALUD

Facultad de Ciencias Jurídicas y Empresariales

Escuela Profesional de Ciencias Contables y Financieras

PLAN Y PROGRAMA DE AUDITORIA DE SISTEMAS DE LA DIRECCIÓN REGIONAL DE SALUD.

DOCENTE: CPC.VICTOR HUGO QUISPE CABRERA

Presentado por:

RODRIGO JUAN RAMOS FLORES 2017-102041

HECTOR QUISPE PANCCA 2017-102016

4° “B” NOCHE

TACNA – PERÚ

2021

ÍNDICE:

1.        PLAN DE AUDITORÍA        2

1.1.        Motivo del examen        2

1.2.        Objetivos        2

1.3.        Alcance del examen        3

1.4.        Antecedentes de la empresa        3

1.5.        Personal de Auditoria        4

1.6.        Funcionarios de la Empresa        5

1.7.        Presupuesto de tiempo        5

1.8.        Cronograma de Actividades        6

2.        Programa de Auditoría        6

2.1.        Programa de Auditoria Hardware        6

2.2.        Programa de Auditoría de Software        7

2.3.        Programa de Auditoría de Seguridad Física y Lógica        7

1. PLAN DE AUDITORÍA

1. Motivo del examen

El examen practicado a la Dirección Regional de Salud, denominada Auditoria de Sistemas del Período 2019, es una acción de control programada en el Plan Anual de Control 2020, aprobado por la Junta General de Accionistas de fecha 15.01.2020. El Examen por el año terminado al 31.12.2019.

1. Objetivos

Objetivo General:

• Estudiar las áreas críticas que posee la Dirección Regional de Salud, con el fin de obtener resultados obtenidos durante la realización de la auditoria para así presentar el informe final y los resultados de la auditoría, y presentar una serie de recomendaciones para poder mejorar las áreas críticas que tiene la cooperativa.

Objetivos Específicos:

Hardware

• Identificar la existencia de inventarios de Hardware de la Dirección Regional de Salud.
• Determinar la veracidad del Mantenimiento de Hardware del centro de cómputo.
• Verificar Aspectos de Seguridad de Hardware.

Software

• Identificar los Sistemas Operativos que se utilizan en la Dirección Regional de Salud.
• Conocer la forma de cómo trabaja la Dirección Regional de Salud con respecto a las licencias.

Seguridad Física y Lógica

• Comprobar los controles y medidas de seguridad física y lógica que tiene la Dirección Regional de Salud.

Sistemas Operativos

• Verificar si todas las computadoras están utilizando el sistema operativo que ha sido mencionado anteriormente y su respectiva licencia.

Planes de Contingencia

• Comprobar la existencia de políticas y planes de contingencia.

1. Alcance del examen

La auditará se hará en la siguiente área: Hardware también se realiza una evaluación en las áreas críticas encontradas como lo son: software, seguridad física y sistemas operativos.

1. Antecedentes de la empresa

La Dirección Regional de la Salud se encarga de la dirección y coordinación de actividades técnico-administrativas de alto nivel de responsabilidad en programas de línea asignados al área de competencia del Ministerio de Salud y Gobierno Regional de Tacna. La función básica es lograr que se cumpla la política, visión, misión, objetivos y normas nacionales y regionales de salud.

Visión:

Somos una región que promueve y garantiza la salud integral de la población, enfatizando la promoción de la salud y participación comunitaria.

Misión:

Ser la primera región saludable del país con servicios integrales de calidad y participación activa de la población en el cuidado de la salud.

Se encuentra bajo la Dirección del MINSA, y de la Gerencia Regional de Desarrollo Social del Gobierno Regional de Tacna, ante quienes da cuenta de su gestión.

Dirige y supervisa a las Unidades Orgánicas de la Dirección Regional de Salud-Tacna y sus Órganos desconcentrados del Hospital Hipólito Unanue de Tacna y la Dirección de Red de Salud-Tacna.

La Dirección Regional de Salud se encuentra actualmente dirigida por el Dr. Oscar Lenín Galdos Rodriguez, cuenta con 1 500 trabajadores entre administrativos, asistenciales y profesionales de la salud distribuidos en los 71 establecimientos de salud y el hospital “Hipólito Unanue de Tacna”.

Áreas Críticas

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